中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會決定開展內(nèi)地與香港基金互認工作
2015年5月22日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認工作正式簽署《中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會關于內(nèi)地與香港基金互認安排的監(jiān)管合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》），同時發(fā)布《香港互認基金管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），自2015年7月1日起施行。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近年來，我國資本市場積極穩(wěn)妥地推進對外開放，各項領域對外開放的廣度與深度不斷拓展。此次內(nèi)地與香港關于基金互認《備忘錄》的簽署以及相關法規(guī)政策的出臺，是在黨中央十八屆三中全會提出構建開放型經(jīng)濟新體制的指導思想與總要求下，我國資本市場繼續(xù)推進落實黨中央對外開放整體戰(zhàn)略部署的一項重要舉措，有利于我國資本市場長期健康發(fā)展。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，維護資本市場的公開、公平、公正，維護投資者的合法權益，促進資本市場的健康發(fā)展是內(nèi)地與香港證券監(jiān)管機構的核心職責與共同目標。在全球資本市場迅速發(fā)展的背景下，跨境投資管理和跨境基金銷售活動日趨活躍，內(nèi)地與香港在金融產(chǎn)品及服務方面的合作不斷深化，有必要建立內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認的平臺，促進兩地基金市場的共同發(fā)展。近年來，在內(nèi)地與香港基金行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的背景下，兩地監(jiān)管機構已建立了友好的協(xié)作關系，這為互認框架下雙方進一步增進互信與深入合作奠定了良好基礎。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，《備忘錄》是在兩地監(jiān)管機構經(jīng)過長期多輪的溝通、討論、磋商與研究的基礎上審慎制定的，主要內(nèi)容包括兩地基金互認的基本概念、框架安排、主要原則及適用范圍、信息交換與監(jiān)管合作等總體安排，并在附錄部分對互認基金設定了一些具體要求，包括互認基金的資格條件和種類，管理人、托管人、代理人，投資、運作、銷售、信息披露、持有人權益保護等方面所需遵守的一些共同標準。根據(jù)《備忘錄》，符合條件的內(nèi)地與香港公募基金通過兩地監(jiān)管機構簡易的認可或許可程序后，即可分別向香港和內(nèi)地市場的公眾投資者進行銷售。
與此同時，為便于香港互認基金后續(xù)準入工作的實施，我會制定了《暫行規(guī)定》，主要內(nèi)容包括：一是明確了香港互認基金進入內(nèi)地的資格條件及注冊要求。二是明確了香港互認基金的投資運作及信息披露所需遵守的原則，以及對信息披露渠道、信息披露文件、運作事宜的特殊要求。三是明確了香港互認基金在內(nèi)地銷售的基本原則，以及對宣傳推介材料、銷售服務協(xié)議、數(shù)據(jù)交換、基金評價的特殊要求。四是鑒于境外基金管理人不能直接在境內(nèi)開展業(yè)務，明確了香港互認基金在內(nèi)地的代理機構的資格條件、職責范圍以及代理協(xié)議的主要內(nèi)容。五是明確了對香港互認基金的監(jiān)督管理安排，兩地監(jiān)管機構監(jiān)管合作的原則以及對代理人的監(jiān)管。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人進一步指出，在當前的市場形勢下，推出內(nèi)地與香港基金互認的條件已經(jīng)具備。滬港通試點以來，一直保持平穩(wěn)運行態(tài)勢，為基金互認的推出實施起到了良好示范作用?；鸹フJ是“場外市場”的互通互聯(lián)，每一只互認基金需經(jīng)法定程序后才能實現(xiàn)跨境銷售，兩地監(jiān)管機構關于“通過基金互認實現(xiàn)兩地市場互利共贏”的出發(fā)點一致，并就穩(wěn)步均衡推進互認基金準入工作以確保資金流出入保持基本均衡達成共識。根據(jù)現(xiàn)有制度安排，基金互認的初始投資額度為資金進出各3000億元人民幣。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人最后表示，內(nèi)地與香港兩地基金互認的實現(xiàn)，一方面通過引入境外證券投資基金，為境內(nèi)投資者提供更加豐富的投資產(chǎn)品，更加多層次的投資渠道，更加多樣化的投資管理服務，同時也有助于境內(nèi)基金管理機構學習國際先進投資管理經(jīng)驗，促進基金行業(yè)競爭；另一方面通過境內(nèi)基金的境外發(fā)售，有利于吸引境外資金投資境內(nèi)資本市場，為各類海外投資者提供更加方便的投資渠道，同時也有助于推動境內(nèi)基金管理機構的規(guī)范化與國際化，培育具有國際競爭能力的資產(chǎn)管理機構。
2015-5-22
