中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會決定開展內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作
2015年5月22日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作正式簽署《中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排的監(jiān)管合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》），同時發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），自2015年7月1日起施行。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近年來，我國資本市場積極穩(wěn)妥地推進對外開放，各項領(lǐng)域?qū)ν忾_放的廣度與深度不斷拓展。此次內(nèi)地與香港關(guān)于基金互認(rèn)《備忘錄》的簽署以及相關(guān)法規(guī)政策的出臺，是在黨中央十八屆三中全會提出構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的指導(dǎo)思想與總要求下，我國資本市場繼續(xù)推進落實黨中央對外開放整體戰(zhàn)略部署的一項重要舉措，有利于我國資本市場長期健康發(fā)展。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，維護資本市場的公開、公平、公正，維護投資者的合法權(quán)益，促進資本市場的健康發(fā)展是內(nèi)地與香港證券監(jiān)管機構(gòu)的核心職責(zé)與共同目標(biāo)。在全球資本市場迅速發(fā)展的背景下，跨境投資管理和跨境基金銷售活動日趨活躍，內(nèi)地與香港在金融產(chǎn)品及服務(wù)方面的合作不斷深化，有必要建立內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認(rèn)的平臺，促進兩地基金市場的共同發(fā)展。近年來，在內(nèi)地與香港基金行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的背景下，兩地監(jiān)管機構(gòu)已建立了友好的協(xié)作關(guān)系，這為互認(rèn)框架下雙方進一步增進互信與深入合作奠定了良好基礎(chǔ)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，《備忘錄》是在兩地監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)過長期多輪的溝通、討論、磋商與研究的基礎(chǔ)上審慎制定的，主要內(nèi)容包括兩地基金互認(rèn)的基本概念、框架安排、主要原則及適用范圍、信息交換與監(jiān)管合作等總體安排，并在附錄部分對互認(rèn)基金設(shè)定了一些具體要求，包括互認(rèn)基金的資格條件和種類，管理人、托管人、代理人，投資、運作、銷售、信息披露、持有人權(quán)益保護等方面所需遵守的一些共同標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《備忘錄》，符合條件的內(nèi)地與香港公募基金通過兩地監(jiān)管機構(gòu)簡易的認(rèn)可或許可程序后，即可分別向香港和內(nèi)地市場的公眾投資者進行銷售。
與此同時，為便于香港互認(rèn)基金后續(xù)準(zhǔn)入工作的實施，我會制定了《暫行規(guī)定》，主要內(nèi)容包括：一是明確了香港互認(rèn)基金進入內(nèi)地的資格條件及注冊要求。二是明確了香港互認(rèn)基金的投資運作及信息披露所需遵守的原則，以及對信息披露渠道、信息披露文件、運作事宜的特殊要求。三是明確了香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷售的基本原則，以及對宣傳推介材料、銷售服務(wù)協(xié)議、數(shù)據(jù)交換、基金評價的特殊要求。四是鑒于境外基金管理人不能直接在境內(nèi)開展業(yè)務(wù)，明確了香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的代理機構(gòu)的資格條件、職責(zé)范圍以及代理協(xié)議的主要內(nèi)容。五是明確了對香港互認(rèn)基金的監(jiān)督管理安排，兩地監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管合作的原則以及對代理人的監(jiān)管。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人進一步指出，在當(dāng)前的市場形勢下，推出內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的條件已經(jīng)具備。滬港通試點以來，一直保持平穩(wěn)運行態(tài)勢，為基金互認(rèn)的推出實施起到了良好示范作用。基金互認(rèn)是“場外市場”的互通互聯(lián)，每一只互認(rèn)基金需經(jīng)法定程序后才能實現(xiàn)跨境銷售，兩地監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于“通過基金互認(rèn)實現(xiàn)兩地市場互利共贏”的出發(fā)點一致，并就穩(wěn)步均衡推進互認(rèn)基金準(zhǔn)入工作以確保資金流出入保持基本均衡達(dá)成共識。根據(jù)現(xiàn)有制度安排，基金互認(rèn)的初始投資額度為資金進出各3000億元人民幣。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人最后表示，內(nèi)地與香港兩地基金互認(rèn)的實現(xiàn)，一方面通過引入境外證券投資基金，為境內(nèi)投資者提供更加豐富的投資產(chǎn)品，更加多層次的投資渠道，更加多樣化的投資管理服務(wù)，同時也有助于境內(nèi)基金管理機構(gòu)學(xué)習(xí)國際先進投資管理經(jīng)驗，促進基金行業(yè)競爭；另一方面通過境內(nèi)基金的境外發(fā)售，有利于吸引境外資金投資境內(nèi)資本市場，為各類海外投資者提供更加方便的投資渠道，同時也有助于推動境內(nèi)基金管理機構(gòu)的規(guī)范化與國際化，培育具有國際競爭能力的資產(chǎn)管理機構(gòu)。
2015-5-22
