前期，中國證監(jiān)會在“兩個加強，兩個遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別機構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動，給人民群眾的財產(chǎn)造成巨大損失，對社會金融秩序造成不良影響，嚴重損害了行業(yè)的聲譽和形象，影響了首都經(jīng)濟社會的穩(wěn)定發(fā)展。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達已被中國證監(jiān)會移送北京市打非辦進一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會擬對上述機構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另經(jīng)調(diào)查核實，首譽光控因其合作機構(gòu)涉及非法私募活動已被基金業(yè)協(xié)會暫停備案3個月，紀律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布。
從以上案件可以看出，非法私募活動通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機構(gòu)名義開展非法集資活動；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。
本次專項整治行動將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點，組織進行專項摸排、集中整治和重點打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向公安司法機關(guān)進行移送。在本次專項整治行動基礎(chǔ)上，基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動的長效合作機制，進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
同日基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告》指出，金融機構(gòu)及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)。
私募基金管理人應(yīng)當遵守“堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；堅持私募原則，不變相進行公募；堅持投資者適當性管理，面向合格投資者募集資金”的三條底線，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得進行商業(yè)賄賂；不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。
2016-06-29
