基金業(yè)協(xié)會(huì)整治非法私募 六家私募機(jī)構(gòu)受處罰
據(jù)了解，中國證監(jiān)會(huì)前期在“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動(dòng)，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)造成巨大損失，對社會(huì)金融秩序造成不良影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的聲譽(yù)和形象，影響了首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。
其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機(jī)關(guān)立案偵查，華興泰達(dá)已被中國證監(jiān)會(huì)移送北京市打非辦進(jìn)一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會(huì)擬對上述機(jī)構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另經(jīng)調(diào)查核實(shí)，首譽(yù)光控因其合作機(jī)構(gòu)涉及非法私募活動(dòng)已被基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停備案3個(gè)月，紀(jì)律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。
據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)介紹，非法私募活動(dòng)通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機(jī)構(gòu)名義開展非法集資活動(dòng)；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會(huì)大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。
本次專項(xiàng)整治行動(dòng)將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點(diǎn)，組織進(jìn)行專項(xiàng)摸排、集中整治和重點(diǎn)打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向司法機(jī)關(guān)進(jìn)行移送。
私募基金應(yīng)守三條底線
與此同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)和北京證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》指出，金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅(jiān)持誠信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線；堅(jiān)持私募原則，不變相進(jìn)行公募；堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金”的三條底線，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得進(jìn)行商業(yè)賄賂；不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)還提示，投資者在購買私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù)，非法私募活動(dòng)不受法律保護(hù)。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動(dòng)或有關(guān)線索，投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進(jìn)行舉報(bào)投訴。
2015-06-30
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