基金公司全力沖刺首批FOF產(chǎn)品
公募FOF基金經(jīng)理任職資格確定，基金公司全力沖刺首批FOF。
上周五，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項的通知》，對公募FOF基金經(jīng)理的任職要求做了明確、細致的說明。不少基金公司表示準備沖刺首批產(chǎn)品，備考FOF法規(guī)考試的擬任FOF基金經(jīng)理們則期望第一次就能達到80分的及格線，從而為公司能夠第一批申報產(chǎn)品奠定基礎(chǔ)。
FOF基金經(jīng)理任職需滿足六大條件
根據(jù)通知要求，申請FOF基金經(jīng)理注冊的人員應(yīng)當具備以下六大條件：一是取得基金從業(yè)資格；二是具有3年以上在金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經(jīng)歷，且最近1年從事上述有關(guān)工作；三是沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；四是具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；五是通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試（FOF類）；六是法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
值得注意的是，在這六大條件中，具有證券投資基金研究評價或分析經(jīng)歷也獲得協(xié)會的認可，這對于長期從事基金研究和分析的基金評級機構(gòu)從業(yè)人員來說，無疑是一大利好。
基金業(yè)協(xié)會在通知中明確了FOF基金經(jīng)理注冊登記管理辦法，其中基金經(jīng)理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過協(xié)會的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進行報送。FOF基金經(jīng)理注冊、變更流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》提交注冊、變更申請材料。
協(xié)會明確，其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為FOF基金經(jīng)理前，需要通過FOF基金經(jīng)理法律知識考試，并需符合FOF基金經(jīng)理的任職條件； FOF基金經(jīng)理在初次變更成為其他類型基金的基金經(jīng)理前，也需通過相應(yīng)類型基金的法律知識考試，并需符合相應(yīng)類型基金的基金經(jīng)理任職條件。除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF基金經(jīng)理不得與其他類型基金的基金經(jīng)理相互兼任。
準FOF基金經(jīng)理備考開啟“學(xué)霸”模式
可以看出，在其他條件都滿足的情況下，盡快通過協(xié)會組織的FOF基金經(jīng)理證券投資法律知識考試，成為獲取FOF基金經(jīng)理資格的最重要一環(huán)，其考試能否順利通過，也決定了能否成為首批FOF產(chǎn)品的申報者。在通知發(fā)布前，有望成為FOF基金經(jīng)理的從業(yè)人員已經(jīng)展開緊張備考。
“好多年沒干過考試這事兒了，心慌慌。”正在備戰(zhàn)基金經(jīng)理證券投資法律知識考試（FOF類）的某基金公司人士說，“這周就要考試了，我司有兩位報名第一批。”
根據(jù)協(xié)會通知，自10月24日起，機構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理FOF基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊和變更等相關(guān)事宜，而一般基金經(jīng)理的考試日期為每周四。
自國慶節(jié)以來，該基金公司人士便已開啟了學(xué)生時代的瘋狂學(xué)習(xí)模式，本應(yīng)出門玩耍的晴朗周末也成了應(yīng)考FOF基金經(jīng)理資格的學(xué)習(xí)時間。
“考題是單選、多選、判斷，一共100道題，考試時間為100分鐘，80分是及格線。沒有模擬題，全靠看法規(guī)?！痹撊耸扛锌?，雖然基本的東西都會，但萬一考到一個不記得的就抓瞎了。據(jù)說，報考FOF基金經(jīng)理任職資格考試兩次不過會被冷凍半年，這就意味著只能半年之后才能繼續(xù)報考。
從國慶節(jié)開始備考的另一位基金公司人士是按照原來大綱準備的，但是上周五，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了新大綱。例如在大綱第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了FOF相關(guān)內(nèi)容，包括FOF定義、對投資標的認知、資產(chǎn)配置理論原理、基金評價體系方法、費用收取原則、估值要求和方法及其他FOF指引相關(guān)內(nèi)容。在大綱附件“參考法規(guī)資料目錄”中，增加了6部現(xiàn)行法規(guī)和1套參考資料，分別是《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第1號——主要財務(wù)指標的計算及披露》、《香港互認基金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》、《證券投資基金（上下冊）》（高教出版社）。合計參考法律法規(guī)達到88本之多。
不少備考的準FOF基金經(jīng)理說，新大綱加了不少內(nèi)容，這兩天得加緊復(fù)習(xí)了。
FOF產(chǎn)品最快11月上報將走普通程序
多位基金公司FOF負責(zé)人告訴記者，公司方面要求盡快報名，因為事關(guān)產(chǎn)品報送節(jié)奏。記者了解到，多數(shù)基金公司都很重視，試圖搶報第一批FOF產(chǎn)品。如果一次考試未過就意味著公司基本趕不上第一批報送了，所以，目前的擔(dān)子就落在了這些備考的準基金經(jīng)理身上。
一方面是備考，另一方面，不少基金公司已經(jīng)將產(chǎn)品準備好，隨時準備上報。時間上，只要能拿下基金經(jīng)理資格，最快11月初便可上報產(chǎn)品，時間非常緊迫。一位基金公司FOF負責(zé)人稱，該公司首批系列產(chǎn)品有5個，都是資產(chǎn)配置型的，從保守到激進都有，但未必一次全報。
北京一家基金公司FOF負責(zé)人表示，公司有兩位候選基金經(jīng)理在準備備戰(zhàn)考試，希望能上報第一批，獲得先發(fā)優(yōu)勢。該負責(zé)人稱，幾只產(chǎn)品都已經(jīng)準備好了，各項工作就緒后就會上報，“使用的策略是類保本策略，主流規(guī)模比較大的、面向普通機構(gòu)投資者應(yīng)該更多是低風(fēng)險的FOF，這是我們跟渠道推CPPI策略方向產(chǎn)品的原因。先用無風(fēng)險資產(chǎn)積累安全墊，獲得收益之上的部分才可以投風(fēng)險資產(chǎn)?！?/font>
北京一家中型基金公司FOF負責(zé)人表示，產(chǎn)品以大類資產(chǎn)配置為主，包括低、中、高風(fēng)險三類產(chǎn)品，“公司對此很重視，但不太清楚是否第一批?！?/font>
據(jù)記者從業(yè)內(nèi)知情人士處了解，證監(jiān)會對FOF產(chǎn)品開展初期總體比較慎重，視其為創(chuàng)新型產(chǎn)品，F(xiàn)OF基金的申報通道將會走的是普通程序，這也意味著從產(chǎn)品受理到獲批可能有6個月的審批時間。
同時，基金公司在沖刺FOF產(chǎn)品備案的同時，也面臨著人才準備不足的情況，畢竟公募FOF剛剛開閘，缺乏經(jīng)驗和技術(shù)，一些公司仍在招兵買馬搭建隊伍階段，F(xiàn)OF發(fā)展初期那些綜合實力強的基金公司顯然更有先發(fā)優(yōu)勢。此外，也有部分基金公司頻頻從海外引進數(shù)量人才，發(fā)力量化FOF。
2016-10-28
