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關(guān)于發(fā)布《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的通知

來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

關(guān)于發(fā)布《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理

實施指引（試行）》的通知

　　各基金募集機構(gòu)：

　　為規(guī)范基金募集機構(gòu)銷售行為，指導投資者適當性管理制度的有效落實，維護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）起草了《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布實施，并將有關(guān)事項通知如下：

　　一、自《指引》實施之日起，基金募集機構(gòu)向新客戶銷售基金產(chǎn)品或者提供服務、向老客戶銷售（提供）高于其原有風險等級的基金產(chǎn)品或者服務，需按《辦法》要求執(zhí)行。向老客戶銷售或提供不高于原有風險等級的基金產(chǎn)品或服務的，不受影響，繼續(xù)進行。同時，鼓勵募集機構(gòu)根據(jù)實際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對老客戶的適當性管理作出妥善安排，在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化投資者適當性管理制度。

　　二、各基金募集機構(gòu)應當在《指引》發(fā)布之日起六個月內(nèi)按照相關(guān)要求完成相關(guān)系統(tǒng)改造。

　　三、開放式基金場內(nèi)份額的交易投資者適當性義務參照中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)適當性自律規(guī)則執(zhí)行。

　　四、投資者信息表、投資者風險測評問卷、基金產(chǎn)品或者服務風險等級劃分參考標準、投資者風險匹配告知書及投資者確認函、風險不匹配警示函及投資者確認書、投資者轉(zhuǎn)化表等6類附件表格，是協(xié)會根據(jù)《辦法》及《指引》的要求，為方便基金募集機構(gòu)更好的實施投資者適當性管理而提供的參考模板，請基金募集機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)及自身情況進行完善。

　　特此通知。

　　附件1：基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）

　　附件2：《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》起草說明

　　附表1-1：投資者基本信息表參考模板（自然人）

　　附表1-2：投資者基本信息表參考模板（機構(gòu)）

　　附表1-3：投資者基本信息表參考模板（產(chǎn)品）

　　附表2-1：基金投資者風險測評問卷參考模板（個人版）

　　附表2-2：基金投資者風險測評問卷參考模板（機構(gòu)版）

　　附表3：基金產(chǎn)品或者服務風險等級劃分參考標準

　　附表4：投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函參考模板

　　附表5：風險不匹配警示函及投資者確認書參考模板

　　附表6-1：投資者轉(zhuǎn)化表參考模板(專業(yè)轉(zhuǎn)普通）

　　附表6-2：投資者轉(zhuǎn)化表參考模板(普通轉(zhuǎn)專業(yè)）

2017年6月29日