養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)定出爐
距離養(yǎng)老目標(biāo)基金落地更進(jìn)一步！昨日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了《關(guān)于養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)的通知》。
距離養(yǎng)老目標(biāo)基金落地更進(jìn)一步！昨日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了《關(guān)于養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)的通知》(下稱(chēng)《通知》)。
其中，重點(diǎn)對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理任職條件及注冊(cè)登記流程進(jìn)行細(xì)化。尤其提及2018年3月26日起，可以在從業(yè)人員管理平臺(tái)中辦理養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。
養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)增加新材料
《通知》顯示，重點(diǎn)是對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理任職條件、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理、基金經(jīng)理考試大綱更新等做了細(xì)化。
值得注意的是，該通知提到了養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理。據(jù)悉，養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的注冊(cè)，應(yīng)通過(guò)FOF類(lèi)基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，除《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定要求報(bào)送的材料外，增加提供歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告、填報(bào)投資業(yè)績(jī)有關(guān)信息、詳細(xì)說(shuō)明投資管理經(jīng)歷等。
《通知》還對(duì)上述三項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)介紹。其中，針對(duì)歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告，需由公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績(jī)穩(wěn)定、良好及無(wú)重大管理失當(dāng)行為出具評(píng)估報(bào)告。而投資業(yè)績(jī)有關(guān)信息的填報(bào)要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)；投資管理經(jīng)歷證明則應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)，其中具有投資經(jīng)驗(yàn)的需說(shuō)明曾管理投資組合的名稱(chēng)、規(guī)模、管理期限等；具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)的需說(shuō)明崗位、職責(zé)、任期等。
《通知》顯示，考慮養(yǎng)老目標(biāo)基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進(jìn)行運(yùn)作，不另設(shè)養(yǎng)老目標(biāo)基金考試，對(duì)現(xiàn)有FOF類(lèi)考試內(nèi)容進(jìn)行完善。
更重要的是，自2018年3月26日起，可以在從業(yè)人員管理平臺(tái)中辦理養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。
業(yè)內(nèi)摩拳擦掌積極布局
“我們第一時(shí)間研究了養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記的細(xì)則要求，明早打算再向基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢(xún)細(xì)節(jié)問(wèn)題，距離養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理3月26日起注冊(cè)仍有一段時(shí)間，公司爭(zhēng)取首批遞交基金經(jīng)理注冊(cè)資料?！比A南一位擬任FOF基金經(jīng)理表示。
“養(yǎng)老目標(biāo)基金是第一次要求公募基金經(jīng)理提供投資業(yè)績(jī)證明的基金經(jīng)理注冊(cè)，大家都有些困惑之處?！鄙鲜鋈A南基金公司擬任FOF基金經(jīng)理還提到，一些從保險(xiǎn)等其他資管機(jī)構(gòu)跳槽過(guò)來(lái)的FOF基金經(jīng)理，此前沒(méi)有公開(kāi)歷史業(yè)績(jī)，是否現(xiàn)所在單位提供業(yè)績(jī)證明即可，還是須上家單位出具業(yè)績(jī)證明。
不過(guò)，在北京一位擬任FOF基金經(jīng)理看來(lái)，養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記細(xì)則并不如此前《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》中修改基金經(jīng)理任職年限影響大?！爱?dāng)時(shí)的征求意見(jiàn)稿規(guī)定了養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理須具備5年經(jīng)驗(yàn)，此后放寬至2年投資經(jīng)驗(yàn)，符合養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理人數(shù)大大增加。相比之下，注冊(cè)登記細(xì)則只不過(guò)增加了歷史投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，這項(xiàng)要求在基金公司招聘基金經(jīng)理都要參考，影響不是特別大。”
“在養(yǎng)老目標(biāo)基金籌備上，我們此前只是針對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理投資年限要求準(zhǔn)備了幾套方案(5年經(jīng)驗(yàn)基金經(jīng)理及3年投資經(jīng)驗(yàn)基金經(jīng)理各一套應(yīng)對(duì)方案)，現(xiàn)在還需得在上述方案基礎(chǔ)上補(bǔ)充投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估要求?！北本┮晃籉OF部門(mén)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，公司未來(lái)對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)基金及FOF基金放在并重的位置上考量，目前資產(chǎn)配置部中有兩名成員專(zhuān)職負(fù)責(zé)目標(biāo)日期型養(yǎng)老目標(biāo)基金研究。
“注冊(cè)登記通知給部分想轉(zhuǎn)任養(yǎng)老目標(biāo)基金的專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理提供了便利，只要所在公司出具專(zhuān)戶(hù)或公募的歷史業(yè)績(jī)證明即可?！鄙虾Ｒ晃换鸸井a(chǎn)品部總監(jiān)稱(chēng)，若是按照3月26日提交基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)，基金公司有可能4月份即可上報(bào)首批養(yǎng)老目標(biāo)基金。此外，據(jù)其了解，目前部分國(guó)有大行對(duì)于托管養(yǎng)老目標(biāo)基金提出發(fā)起式基金的要求。
另一家大型基金公司人士表示，養(yǎng)老目標(biāo)基金材料早已經(jīng)準(zhǔn)備很充分，會(huì)積極布局爭(zhēng)取獲得首批基金經(jīng)理注冊(cè)，打響“第一槍”。
2018年3月13日
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