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海外資管動(dòng)態(tài)第三期：美投顧公司違規(guī)、香港交易所多項(xiàng)成果、外資行一

致預(yù)期、美ETF凈流入、越南經(jīng)濟(jì)增長

監(jiān)管動(dòng)態(tài)

紐約兩家投資顧問公司及一名CEO被指控違反共同基金份額類別披露規(guī)定

　　美國證券交易委員會(huì)(SEC)12月21日消息，因選擇共同基金份額類別與向客戶披露的信息不一致，違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐和合規(guī)規(guī)定，SEC對兩家駐紐約投資顧問公司和其中一家公司的首席執(zhí)行官提出指控，現(xiàn)已達(dá)成和解。兩家公司和該首席執(zhí)行官將支付180多萬美元，用于返還給受損失的投資者。

　　據(jù)了解,兩家顧問公司向公司投資顧問代表（IARs）購買了基金并支付12 b - 1費(fèi)用, 而實(shí)際上可以以更低價(jià)格購買同樣的基金。SEC指出：兩家公司沒有披露利益沖突，違反了尋求最佳執(zhí)行的職責(zé)，未能執(zhí)行旨在防止違反聯(lián)邦證券法的與共同基金份額類別選擇法有關(guān)的政策和程序。美國證券交易委員會(huì)執(zhí)行部資產(chǎn)管理單位主管達(dá)布尼?奧里奧丹(C. Dabney O'Riordan)表示，SEC將繼續(xù)努力阻止這些違規(guī)行為，盡快將資金返還給遭受損失的投資者。（來自美國證券交易委員會(huì)）

https://www.sec.gov/news/press-release/2018-303

香港交易所2018年取得多項(xiàng)成果

　　香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）12月21日消息，今年的工作取得多項(xiàng)成果，包括創(chuàng)紀(jì)錄的首三季業(yè)績、新高成交額，以及重上首次公開招股集資額全球榜首。其他重點(diǎn)包括香港交易所創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的成立、新增《上市規(guī)則》章節(jié)鼓勵(lì)了更多不同類型公司來港上市、以及衍生品交易的持續(xù)增長動(dòng)力。（來自香港交易所）

https://sc.hkex.com.hk/TuniS/www.hkex.com.hk/News/News-Release/2018/181221news?sc_lang=zh-HK

行業(yè)動(dòng)態(tài)

2019年外資行一致預(yù)期是什么？

　　華爾街見聞12月25日消息，高盛、瑞銀、德銀、摩根士丹利、花旗、貝萊德幾家外資行認(rèn)為，2019年將是一個(gè)處于拐點(diǎn)、全球經(jīng)濟(jì)增速下滑的年份。比較一致的觀點(diǎn)有：美國、歐元區(qū)和中國經(jīng)濟(jì)增長放緩。

　　大類資產(chǎn)來看，各大行看好新興市場股市，但對美股沒有那么悲觀；預(yù)計(jì)美元將走軟，原油價(jià)格回彈，金價(jià)上漲。但要保持謹(jǐn)慎，越一致的共識(shí)一旦不如期，越要警惕金融市場的調(diào)整與反向定價(jià)。（來自華爾街見聞）

https://wallstreetcn.com/articles/3459448

美國ETF11月重新實(shí)現(xiàn)凈流入

　　Thinkadvisor 12月27日消息，ETF在11月終于迎來了資金正流入的一面。根據(jù)美國Cerulli edge雜志報(bào)道，共同基金資產(chǎn)在11月增長0.6%，其中ETF產(chǎn)品的凈流入量為470億美元，為今年第二高。

　　報(bào)道稱，主動(dòng)和被動(dòng)管理的共同基金都實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)增長，但主動(dòng)管理的基金資產(chǎn)僅增長0.3%，接近11.2萬億美元;另一方面，被動(dòng)管理型基金增長2.4%，至6.9萬億美元。據(jù)悉，ETF資產(chǎn)類別中資產(chǎn)增幅最大的是市政債券(13.4%)、美國股票(9.8%)和應(yīng)納稅債券(9.7%)。（來自Thinkadvisor）

https://www.thinkadvisor.com/2018/12/27/etfs-saw-growth-in-november-cerulli/

世行駐越南首席代表奧斯曼?迪奧：越南經(jīng)濟(jì)繼續(xù)穩(wěn)定增長

　　越通社河內(nèi)12月12日消息，世行駐越南代表處對外公布世行駐越南辦事處發(fā)布了一份《盤點(diǎn)越南經(jīng)濟(jì)》報(bào)告。該報(bào)告預(yù)測2018年越南經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)6.8%， 2019年和2020年分別降至6.6%和6.5%。由于貨幣政策將收緊使通脹率仍維持在4%的水平。

　　世行駐越南首席代表奧斯曼?迪奧（Ousmane Dione）表示，越南經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持穩(wěn)定增長，通脹率在可控范圍以及匯率比較穩(wěn)定。世行駐越南經(jīng)濟(jì)專家塞巴斯蒂安?埃卡特（Sebastian Eckardt）認(rèn)為，政策制定者應(yīng)充分利用有利于增長的因素，推進(jìn)結(jié)構(gòu)改革，提高公共投資效率和生產(chǎn)率以及公共行政服務(wù)質(zhì)量等，以促進(jìn)長期增長，提高宏觀經(jīng)濟(jì)韌性和競爭力。（來自越通社）

http://cn.qdnd.vn/cid-6158/7234/nid-555953.html

2019年4月12日