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行業(yè)動(dòng)態(tài)

海外資管動(dòng)態(tài)第九期：SEC簡(jiǎn)化信披規(guī)則、擬對(duì)基金改革；韓國(guó)要求金融公司改善內(nèi)控；歐盟披露規(guī)則有利ESG

來源：公會(huì)秘書處

海外資管動(dòng)態(tài)第九期：SEC簡(jiǎn)化信披規(guī)則、擬對(duì)基金改革；韓國(guó)要求金融

公司改善內(nèi)控；歐盟披露規(guī)則有利ESG

監(jiān)管動(dòng)態(tài)

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)通過并采用了新的簡(jiǎn)化版披露規(guī)則

　　SEC 3月20日消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)投票通過了一項(xiàng)有關(guān)簡(jiǎn)化上市公司、投資顧問和投資公司的信息披露要求的修正案。這些修訂旨在消除過時(shí)和不必要的披露，使投資者更容易訪問和分析重要信息，從而受益。

　　與《修復(fù)美國(guó)地面運(yùn)輸法案》(FAST Act)中的授權(quán)令相一致，本次修訂是基于SEC在FAST Act報(bào)告中的推薦意見和對(duì)披露規(guī)則的深化意見。修訂旨在改善公司披露信息的可讀性和可定位性，并避免重復(fù)和披露非實(shí)質(zhì)性信息。

　　SEC主席杰伊?克萊頓表示，本次修正案的通過，表明SEC的工作重點(diǎn)是使披露制度現(xiàn)代化，以滿足投資者的期望，同時(shí)消除不必要的成本和負(fù)擔(dān)。

https://www.sec.gov/news/press-release/2019-38

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)擬對(duì)企業(yè)發(fā)展公司和注冊(cè)封閉式基金進(jìn)行改革

　　SEC 3月20日消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)投票決定，對(duì)《小企業(yè)信貸可獲得性法案》和《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、監(jiān)管救濟(jì)和消費(fèi)者保護(hù)法》的某些條款進(jìn)行規(guī)則修訂。

　　該提議將改善資金的獲取，并促進(jìn)企業(yè)發(fā)展公司(Business Development Company)和注冊(cè)封閉式基金與投資者的溝通。企業(yè)發(fā)展公司(BDC)是由國(guó)會(huì)設(shè)立的一種封閉式基金，主要投資于小型和發(fā)展中公司。

　　擬議的修正案將修改BDC和注冊(cè)封閉式基金可用的注冊(cè)、通信和發(fā)行流程，以運(yùn)營(yíng)公司目前使用的發(fā)行實(shí)踐為基礎(chǔ)。

　　SEC主席杰伊?克萊頓表示，這項(xiàng)國(guó)會(huì)授權(quán)令承認(rèn)了一個(gè)有效且成本效益高的通道對(duì)這些基金在公開市場(chǎng)募資的重要性，它應(yīng)當(dāng)最終使包括普通大眾在內(nèi)的基金投資者受益。此外，擬議的改革應(yīng)為BDC和注冊(cè)封閉式基金提供更靈活的發(fā)行程序，以促進(jìn)資本在公開市場(chǎng)的形成。

　　SEC的提議將允許符合條件的基金進(jìn)行更簡(jiǎn)化的注冊(cè)程序，以便根據(jù)市場(chǎng)機(jī)會(huì)出售證券。擬議中的修正案指出，允許BDC和注冊(cè)封閉式基金使用目前可供運(yùn)營(yíng)公司使用的通信和招股說明書交付規(guī)則。該提案還包括其他修訂，旨在通過進(jìn)一步協(xié)調(diào)這些基金和運(yùn)營(yíng)公司的披露和監(jiān)管框架，幫助實(shí)施國(guó)會(huì)授權(quán)的修正案，并為幫助投資者評(píng)估基金及其發(fā)行提供工具。這些擬議的修訂包括新的定期和現(xiàn)行報(bào)告要求及新的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)要求。SEC還提議為以“期間基金”形式運(yùn)作的封閉式基金采取一種現(xiàn)代化的注冊(cè)費(fèi)支付方式。

https://www.sec.gov/news/press-release/2019-39

韓國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)敦促金融公司改善內(nèi)部控制系統(tǒng)

　　Yonhap News Agency 3月26日消息，一位韓國(guó)高級(jí)金融監(jiān)管官員呼吁金融公司改善其內(nèi)部控制系統(tǒng)和治理結(jié)構(gòu)，并指出可能削弱國(guó)家金融體系的各種風(fēng)險(xiǎn)。

　　韓國(guó)金融監(jiān)管服務(wù)局(FSS)副院長(zhǎng)元承淵(Won Seung-yeon)表示，鑒于國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)狀況，有許多因素可能對(duì)資本市場(chǎng)構(gòu)成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)SS將先發(fā)制人地應(yīng)對(duì)本地股票和資產(chǎn)管理市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　從下個(gè)月開始，金融監(jiān)管服務(wù)局將開始對(duì)金融公司進(jìn)行“全面檢查”，以加強(qiáng)對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)，改善金融公司的公司治理。

　　這將是金融監(jiān)管服務(wù)局四年來首次進(jìn)行此類檢查，調(diào)查金融公司的一系列問題，包括公司治理、內(nèi)部控制體系、金融穩(wěn)定和消費(fèi)者保護(hù)。

　　今年第二季度，如儲(chǔ)蓄銀行和信用合作社等二線銀行將被要求實(shí)施更嚴(yán)格的抵押貸款審查規(guī)定。FSS在一份聲明中表示，將加強(qiáng)對(duì)二線銀行業(yè)務(wù)行為的審查，以防止個(gè)體經(jīng)營(yíng)者用商業(yè)貸款買房。

https://en.yna.co.kr/view/AEN20190326003251320?section=market/finance

市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

穆迪:歐盟披露規(guī)則可能有利于資產(chǎn)管理公司ESG領(lǐng)導(dǎo)人

　　IPE 3月15日消息，本月，歐洲議會(huì)和歐盟成員國(guó)就歐盟委員會(huì)可持續(xù)金融行動(dòng)計(jì)劃的主要支柱之一，機(jī)構(gòu)投資者披露規(guī)則達(dá)成一致。

　　穆迪表示，在新規(guī)發(fā)布前就已采用環(huán)境、社會(huì)和公司治理(ESG)信息披露的資產(chǎn)管理人，會(huì)受益于先發(fā)優(yōu)勢(shì)。鑒于對(duì)ESG產(chǎn)品的需求日益增長(zhǎng)，對(duì)于擁有適當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)知識(shí)和產(chǎn)品范圍的資產(chǎn)管理人而言，這些規(guī)定可能會(huì)使更多資金流入可持續(xù)戰(zhàn)略。同時(shí)，新規(guī)定將增強(qiáng)投資者對(duì)ESG市場(chǎng)透明度的信心。

　　不過，穆迪估計(jì)，資產(chǎn)管理人的成本可能會(huì)增加，導(dǎo)致利潤(rùn)率下降，將主要影響沒有ESG專業(yè)知識(shí)的小型歐盟資產(chǎn)管理公司的利潤(rùn)。穆迪表示，需要更新產(chǎn)品供應(yīng)和招股說明書，而更嚴(yán)格的信息披露規(guī)則將要求新系統(tǒng)或?qū)ΜF(xiàn)有系統(tǒng)的改進(jìn)，潛在的新員工數(shù)量，以及培訓(xùn)銷售人員以充分解釋考慮因素的必要性。

https://www.ipe.com/news/asset-managers/moodys-eu-disclosure-rules-could-benefit-asset-manager-esg-leaders/10030083.article

2019年4月12日