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行業(yè)動態(tài)

海外資管動態(tài)第十二期：SEC發(fā)布存儲客戶數(shù)據(jù)指導(dǎo)意見、FCA重審非流動性資產(chǎn)規(guī)則、AMF改進歐洲規(guī)則手冊

來源：公會秘書處

海外資管動態(tài)第十二期：SEC發(fā)布存儲客戶數(shù)據(jù)指導(dǎo)意見、

FCA重審非流動性資產(chǎn)規(guī)則、AMF改進歐洲規(guī)則手冊

監(jiān)管動態(tài)：

（1）SEC 發(fā)布了關(guān)于顧問公司和經(jīng)紀自營商基于云端和其他網(wǎng)絡(luò)存儲客戶數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意見

　　JDSUPRA 5月29日消息，美國證券交易委員會(SEC)的合規(guī)檢查和審查辦公室(OCIE)于近日就過去檢查中的觀察結(jié)果，以及解決與客戶數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)存儲相關(guān)的安全風(fēng)險的不足點和最佳實踐發(fā)布風(fēng)險提示。

　　該風(fēng)險警示鼓勵企業(yè)根據(jù)需要審查和更新有關(guān)客戶數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)存儲的實踐、政策和程序。重要的是，該風(fēng)險警示還鼓勵企業(yè)對可能用于網(wǎng)絡(luò)存儲的第三方供應(yīng)商發(fā)揮積極的監(jiān)督作用，以確定存儲是否滿足企業(yè)的安全需求和其他監(jiān)管職責。

（2）FCA將重審英國的非流動性資產(chǎn)規(guī)則

　　IPE 6月10日消息，英國金融監(jiān)管機構(gòu)正在審查有關(guān)開放式基金持有非流動性資產(chǎn)的規(guī)定。英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)首席執(zhí)行官安德魯?貝利(Andrew Bailey)稱，為加強流動性管理，F(xiàn)CA已就投資于房地產(chǎn)和其它非流動性資產(chǎn)的基金的新規(guī)則進行了咨詢。

　　上周，英國伍德福德投資管理公司(Woodford Investment Management)因投資者贖回激增已停止贖回其旗艦基金LF Woodford股票收益基金。雖然伍德福德將部分未上市股份在根西島證券交易所(Guernsey Stock Exchange)上市來改善這支基金的流動性，但貝利認為，簡單地將一家未上市公司在海外上市，本身并不會使該股更具流動性。不過，他也表示支持“國際開放市場”，并強調(diào)了通過長期投資與促進創(chuàng)新來平衡流動性和投資者保護的重要性。

（3）AMF計劃改進歐洲規(guī)則手冊

　　Securities Lending Times 6月6日消息，法國金融市場監(jiān)管局 (AMF)正在對現(xiàn)有案文提出具體建議和一系列調(diào)整，以提高歐洲規(guī)則手冊的質(zhì)量及其演變能力，使其更容易閱讀，并在必要時糾正證明不足的條款。此外，AMF建議重新考慮資產(chǎn)管理監(jiān)管的架構(gòu)。

　　在審查《另類投資基金經(jīng)理指令》(AIFMD)期間，可以考慮起草一項立法，為資產(chǎn)管理公司制定一套更清晰、更協(xié)調(diào)的共同規(guī)則。AMF還重申支持簡化包裝零售和基于保險的投資產(chǎn)品監(jiān)管。此外，AMF支持對《金融工具第二市場指令》(second Markets in Financial Instruments Directive)進行有針對性的審查。最后，監(jiān)管機構(gòu)還呼吁對報告要求進行審查，以避免重復(fù)和不一致。

行業(yè)動態(tài)：

（1）金融集團站在應(yīng)對氣候變化的前沿

　　The Financial Times 5月22日消息，英國氣候變化委員會(UK Committee on Climate Change)于本月提出了到2050年實現(xiàn)凈零排放的目標，隨后英國議會宣布進入氣候緊急狀態(tài)。目前在全球范圍內(nèi)可以看到更多與氣候相關(guān)的訴訟，歐盟(EU)和英國的監(jiān)管改革將于未來18個月生效，這將促使大型企業(yè)、資產(chǎn)所有者、機構(gòu)投資者和資產(chǎn)管理公司公開解釋如何在商業(yè)戰(zhàn)略中處理氣候變化帶來的金融風(fēng)險。

　　英國的工作和養(yǎng)老金部門也頒布了法規(guī)，要求養(yǎng)老基金在投資原則中闡明其處理重大財務(wù)風(fēng)險的辦法，這些風(fēng)險現(xiàn)在包括環(huán)境、社會和治理（ESG）風(fēng)險。歐盟也將可持續(xù)性風(fēng)險管理納入了金融監(jiān)管,要求銀行和保險公司將氣候風(fēng)險納入高級管理人員制度，并將這些風(fēng)險納入戰(zhàn)略、風(fēng)險管理和信息披露。

（2）巴克萊、高盛和摩根大通將利用DTCC的全球交易存儲庫以支持SFTR的監(jiān)管義務(wù)

　　Institutional Asset Manager 6月4日消息，巴克萊(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)和摩根大通(JP Morgan)將使用資料庫及衍生品(RDS)部門提供的DTCC（存管信托和清算公司）全球交易存儲庫(GTR)服務(wù)，用來履行在《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》(SFTR)下的監(jiān)管義務(wù)。該條例預(yù)計將于2020年4月生效。

　　DTCC產(chǎn)品開發(fā)與戰(zhàn)略、存儲和衍生品服務(wù)及抵押品管理董事總經(jīng)理瓦爾?沃頓（Val Wotton）表示，DTCC致力于為客戶服務(wù)，并為保護全球金融體系的穩(wěn)定性和完整性創(chuàng)造機會，例如為行業(yè)做好《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》在內(nèi)的監(jiān)管任務(wù)的準備，并實現(xiàn)G20所希望的透明度和風(fēng)險降低。

　　利用全球交易存儲庫基礎(chǔ)設(shè)施，DTCC的解決方案支持《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》下報告的所有產(chǎn)品類型，包括回購和逆回購、證券和大宗商品借貸、出售/回購、購買/返銷以及融資融券。除了支持核心貿(mào)易存儲庫需求外，其他的增值服務(wù)，例如數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工具和咨詢服務(wù)，使DTCC可以為《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》提供解決方案。此外，DTCC的全球交易存儲庫還支持《歐洲市場基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管規(guī)則》（EMIR）、金融市場體系下的法律（FinfraG）和《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》（SFTR）的法規(guī)。