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中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修改《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)條款公開征求意見

并發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)6月15日召開新聞通氣會(huì)，就《關(guān)于修改<證券投資基金銷售管理辦法>第十條、第十一條及第十二條的決定（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見，并對(duì)外公開發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，通過十多年發(fā)展，我國(guó)的證券投資基金銷售隊(duì)伍逐步壯大，截止2012年5月底，已有61家商業(yè)銀行、94家證券公司、3家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和7家獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)等獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格。隨著基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展，證監(jiān)會(huì)基金銷售監(jiān)管體系也逐步完善：一是法律法規(guī)體系逐步完善，形成了以《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》以及《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等為主的監(jiān)管法規(guī)體系；二是監(jiān)管機(jī)制逐步完善，建設(shè)完善了基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)等機(jī)制，并實(shí)施了對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的全面現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　在實(shí)踐中，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的眾多機(jī)構(gòu)，從滿足客戶理財(cái)需求和自身業(yè)務(wù)發(fā)展等角度出發(fā)，希望能積極參與基金銷售業(yè)務(wù)。但是，證監(jiān)會(huì)對(duì)之前申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，有部分機(jī)構(gòu)因在最近三年內(nèi)受到行政處罰而被限制了申請(qǐng)資格，而其受處罰的原因?qū)﹂_展基金銷售業(yè)務(wù)并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。

　　隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民參與基金理財(cái)?shù)囊庾R(shí)和意愿逐步增強(qiáng)。為了滿足廣大居民參與基金理財(cái)?shù)男枨?，并鼓?lì)具有專業(yè)理財(cái)產(chǎn)品銷售和客戶服務(wù)能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)入基金銷售領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步貫徹落實(shí)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的方針政策，放寬基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件。

　　基于上述考慮，《決定》擬對(duì)商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等因受到行政處罰而被限制申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，對(duì)限制申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。具體執(zhí)行中，對(duì)商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等三類機(jī)構(gòu)所受行政處罰的“重大處罰”與“一般處罰”區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施程序?yàn)椋菏紫纫罁?jù)做出處罰部門區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行；其次，若做出處罰部門無明確標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行區(qū)分的，由申請(qǐng)主體提請(qǐng)相關(guān)部門作出書面說明；最后，若做出處罰部門既無明確標(biāo)準(zhǔn)又不做出書面說明的，則可由律師依據(jù)相關(guān)法律原則出具法律意見，就申請(qǐng)主體所受處罰是否屬于“重大處罰”做出判斷說明。

　　具體而言，擬對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》如下修改：

　　第十條第三項(xiàng)修改為：“最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。

　　第十一條第四項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。

　　第十二條第六項(xiàng)修改為：“沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰”。

　　該負(fù)責(zé)人表示，下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見，對(duì)《決定》進(jìn)行修改完善后適時(shí)發(fā)布實(shí)施。

　　另外，證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》進(jìn)行了修訂，名稱改為《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。根據(jù)近期上網(wǎng)公開征求意見的反饋情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)《規(guī)定》做了進(jìn)一步修改、完善，現(xiàn)予以正式發(fā)布。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，基金管理公司的基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》提出的要求，建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，嚴(yán)格遵守投資基金的鎖定期，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地申報(bào)和記錄所投資基金的信息，并提高投資基金信息的透明度，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送，銀行托管部門的基金從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》提出的有關(guān)要求嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，否則依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。

2012-06-18