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上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易實(shí)施細(xì)則

（征求意見稿）

　　第一條 為了防范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司股票的交易風(fēng)險(xiǎn)，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《交易規(guī)則》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）和《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”），制定本細(xì)則。

　　第二條 本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)警示板”）。按照本所《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”）、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡(jiǎn)稱“退市整理股票”），在該板進(jìn)行的交易，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險(xiǎn)警示板進(jìn)行交易：
　　（一）被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；
　?。ǘ┮驎和Ｉ鲜泻蠡謴?fù)上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
　?。ㄈ┮蛲耸泻笾匦律鲜斜粚?shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
　?。ㄋ模┮蚱渌樾伪粚?shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)情形的，股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”標(biāo)識(shí)，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”標(biāo)識(shí)。

　　本所可以對(duì)出現(xiàn)重大交易異?；蛘哔Y產(chǎn)重組存在重大不確定性等情形的上市公司股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施，具體實(shí)施辦法由本所另行規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第四條 退市整理股票的簡(jiǎn)稱前冠以“退市”標(biāo)識(shí)，自退市整理期開始之日起，在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易30個(gè)交易日，該期限屆滿后的次日予以摘牌。

　　退市整理股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計(jì)入前款規(guī)定的退市整理期。

　　第五條 本所分別發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票的交易信息，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所對(duì)兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。

　　第六條 投資者買賣風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票，應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托方式。

　　第七條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票價(jià)格的漲幅限制為1%，但A股前收盤價(jià)格低于0.5元人民幣的，其漲幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.05美元的，其漲幅限制為0.001美元。風(fēng)險(xiǎn)警示股票的跌幅限制為5%。

　　退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制均為10%。

　　漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1＋漲幅比例），跌幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1－跌幅比例）。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整上述漲跌幅比例限制。

　　第八條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票盤中換手率達(dá)到或超過30%的，本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:55。

　　換手率的計(jì)算公式為：換手率＝成交量÷當(dāng)日實(shí)際流通量。

　　第九條 同一賬戶或同一控制人控制的多個(gè)賬戶，當(dāng)日累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。
根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整上述買入數(shù)量限額。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的數(shù)量進(jìn)行前端檢查和控制。

　　第十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入委托。

　　客戶提交買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的委托時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效方式向其充分提示風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)客戶確認(rèn)后方可接受其委托。

　　第十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站以及交易系統(tǒng)中重點(diǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于退市整理股票，還應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日向客戶提示該股票的最后交易日等信息。

　　第十二條 會(huì)員違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

　　投資者違反本細(xì)則，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

　　第十三條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條 本細(xì)則自2012年X月X日起施行。
 

2012-07-30