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監(jiān)管信息

資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章九月正式實(shí)施

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章九月正式實(shí)施

　　歷經(jīng)一個(gè)多月公開(kāi)征求意見(jiàn)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日正式發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第80號(hào)令），自九月起正式施行。據(jù)了解，這不僅是我國(guó)資本市場(chǎng)首部專門的誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章，也是證監(jiān)會(huì)在推進(jìn)社會(huì)和市場(chǎng)信用體系建設(shè)工作中，加強(qiáng)公共信用信息管理、強(qiáng)化市場(chǎng)行為誠(chéng)信約束的重要探索。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，中央高度重視誠(chéng)信建設(shè)，人民群眾也十分期待，資本市場(chǎng)是以誠(chéng)信立足的，誠(chéng)信缺失影響市場(chǎng)信心，損害市場(chǎng)參與主體特別是廣大中小投資者的利益，并會(huì)成為制約資本市場(chǎng)再上新臺(tái)階的“瓶頸”，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)始終是資本市場(chǎng)改革、創(chuàng)新、發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，證監(jiān)會(huì)正是在這一背景和考慮下，決定出臺(tái)專門的《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的。

　　《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的一部重要基礎(chǔ)性法律制度，其“核心”和“亮點(diǎn)”在于，正式把“誠(chéng)信”納入監(jiān)督管理的范疇，創(chuàng)新建立專門的誠(chéng)信監(jiān)督管理制度，通過(guò)從誠(chéng)信信息的界定與歸集，到誠(chéng)信信息的公開(kāi)查詢，從監(jiān)管部門的誠(chéng)信監(jiān)督、管理，到市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的自我誠(chéng)信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵(lì)、引導(dǎo)等一系列制度機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及其行為的誠(chéng)信約束。其主要制度包括：

　　一是建立誠(chéng)信檔案制度。規(guī)定證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”，全面歸集證券期貨市場(chǎng)相關(guān)的監(jiān)管執(zhí)法、自律管理和司法等公共誠(chéng)信信息，使市場(chǎng)參與主體的違法失信行為無(wú)處遁形。

　　二是推出誠(chéng)信信息查詢制度。在依法繼續(xù)公開(kāi)行政處罰、市場(chǎng)禁入和行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分決定信息的同時(shí)，為便于市場(chǎng)主體了解、掌握自己和有關(guān)交易對(duì)方的誠(chéng)信記錄，建立了誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢制度，市場(chǎng)主體可以按規(guī)定申請(qǐng)查詢本人、本人聘請(qǐng)或提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)及其人員誠(chéng)信信息，包括上述公開(kāi)范圍之外的誠(chéng)信信息。

　　三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。包括許可審查一律要查詢誠(chéng)信檔案、嚴(yán)格考察誠(chéng)信記錄，針對(duì)許可申請(qǐng)人的違法失信記錄可以要求解釋、說(shuō)明和核查，在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、試點(diǎn)中對(duì)違法失信記錄的暫緩安排，在日常監(jiān)管和專項(xiàng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注違法失信記錄較多的機(jī)構(gòu)，在主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、并購(gòu)重組委等委員、專家遴選中，對(duì)有失信記錄的“一票否決”等，使違法失信者成本提高、付出代價(jià)、受到制約。

　　四是建立了針對(duì)幾類特定主體的誠(chéng)信約束制度。為了加大對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)重組方履行分紅、資產(chǎn)重組等公開(kāi)承諾的督促、約束力度，明確將上市公司相關(guān)公開(kāi)承諾的履行信息納入誠(chéng)信檔案，并將予以公示。針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)上部分主體發(fā)布與事實(shí)明顯不符的資本市場(chǎng)相關(guān)評(píng)論信息，擾亂市場(chǎng)秩序的實(shí)際，規(guī)定證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以向其出具誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案，并可向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。此外，為了促進(jìn)常態(tài)化的自我誠(chéng)信約束，規(guī)定上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束機(jī)制，監(jiān)管部門有權(quán)檢查、通報(bào)。

　　五是為激勵(lì)、鼓勵(lì)守信留下了空間。除將市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員所獲全國(guó)性或部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、表彰、評(píng)比等正面信息納入誠(chéng)信檔案，還規(guī)定在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、試點(diǎn)中，對(duì)誠(chéng)信記錄良好的予以鼓勵(lì)、傾斜，支持一貫誠(chéng)信合規(guī)的機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)、做優(yōu)做強(qiáng)，在日常監(jiān)管和專項(xiàng)檢查環(huán)節(jié)根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的誠(chéng)信狀況做出差異化安排，鼓勵(lì)、支持證券期貨市場(chǎng)行業(yè)自律組織開(kāi)展誠(chéng)信先進(jìn)典型評(píng)選、誠(chéng)信評(píng)價(jià)活動(dòng)等。

　　六是明確誠(chéng)信監(jiān)督合作制度。規(guī)定證監(jiān)會(huì)將與國(guó)務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織實(shí)行誠(chéng)信信息共享，開(kāi)展誠(chéng)信監(jiān)督合作，實(shí)現(xiàn)對(duì)失信行為協(xié)同監(jiān)管。

　　《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》注意把握失信懲戒約束與市場(chǎng)參與主體信息權(quán)益保護(hù)之間的平衡，在通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體誠(chéng)信信息公開(kāi)、查詢，強(qiáng)化對(duì)失信進(jìn)行懲戒、約束的同時(shí)，建立了信息主體合法權(quán)益保護(hù)的相關(guān)制度。

　　一是設(shè)定了誠(chéng)信信息的效力期限。一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過(guò)效力期限的不再通過(guò)誠(chéng)信檔案公布、披露和對(duì)外接受查詢提供。

　　二是建立了誠(chéng)信信息更新、更正機(jī)制。規(guī)定有關(guān)決定或者行為經(jīng)由法定程序撤銷、變更的，相關(guān)誠(chéng)信信息相應(yīng)予以刪除、修改。市場(chǎng)主體認(rèn)為自己的信息存在應(yīng)予刪除、修改，或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的，可以申請(qǐng)更正。

　　三是設(shè)計(jì)了較為完善的誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢程序。規(guī)定申請(qǐng)查詢本人誠(chéng)信信息要查驗(yàn)身份證件，查詢他人誠(chéng)信信息要查驗(yàn)他人簽字同意文件。強(qiáng)調(diào)查詢結(jié)果不得泄露或提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用，不得用于其他非法目的，并規(guī)定了監(jiān)管措施和行政責(zé)任。同時(shí)規(guī)定誠(chéng)信信息屬于國(guó)家秘密，其他公民、法人或其他組織商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，不予查詢。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，在公開(kāi)征求意見(jiàn)中，包括市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、投資者、研究人員在內(nèi)的市場(chǎng)和社會(huì)各方積極參與，提出了不少好的意見(jiàn)和建議，其中大部分體現(xiàn)為相關(guān)制度的修改、完善。例如，根據(jù)有關(guān)意見(jiàn)建議，建立了針對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序的資本市場(chǎng)評(píng)論信息發(fā)布不當(dāng)行為的誠(chéng)信約束機(jī)制等。根據(jù)大家反映的有關(guān)意見(jiàn)、建議，刪除了征求意見(jiàn)稿中關(guān)于將公民、法人或其他組織的“所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償”信息納入誠(chéng)信檔案的規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人特別指出，在公開(kāi)征求意見(jiàn)中，大家還提出了其他一些很好的意見(jiàn)、建議，但出于多方面的考慮，未能體現(xiàn)在目前的暫行辦法中。比如關(guān)于誠(chéng)信信息效力期限的規(guī)定，有的認(rèn)為太短，有的卻覺(jué)得長(zhǎng)了，鑒于目前法律法規(guī)未作明確規(guī)定，綜合考慮市場(chǎng)主體信息、隱私保護(hù)與誠(chéng)信監(jiān)管的市場(chǎng)、社會(huì)公共利益維護(hù)的平衡，《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》仍根據(jù)不同類別規(guī)定為5年、10年；有些意見(jiàn)，由于誠(chéng)信監(jiān)管工作剛剛起步，現(xiàn)實(shí)條件還不具備，有待積累經(jīng)驗(yàn)以后再行研究，比如有意見(jiàn)希望監(jiān)管部門建立市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信等級(jí)制度，或者誠(chéng)信評(píng)分制度等。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人最后指出，制度關(guān)鍵在于實(shí)施，希望市場(chǎng)各方以貫徹實(shí)施《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》為契機(jī)，在全市場(chǎng)、全行業(yè)進(jìn)一步深化對(duì)誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化自我的誠(chéng)信約束要求，切實(shí)做到誠(chéng)實(shí)信用、守法合規(guī)，共筑市場(chǎng)誠(chéng)信大壩，進(jìn)一步提高市場(chǎng)誠(chéng)信水平。

2012-08-01