中國證監(jiān)會對外公布《基金管理公司
開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見》
11月20日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，對外公布《基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會一貫高度重視打擊內(nèi)幕交易工作，積極推動有關(guān)方面完善制度，加強(qiáng)防控，對整肅資本市場違法違規(guī)行為起到了重要作用?！吨笇?dǎo)意見》作為基金行業(yè)貫徹、落實(shí)國務(wù)院關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易整體工作部署的一項(xiàng)重要舉措，明確了基金管理公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則、重點(diǎn)及職責(zé)體系，要求基金管理公司建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度，強(qiáng)化了基金管理公司未按照相關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的法律責(zé)任。
7月20日至8月20日，《指導(dǎo)意見》向社會公開征求意見，共收到20份反饋意見。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會對建議明確基金管理公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制建立及實(shí)施情況的監(jiān)察稽核報告種類，調(diào)整防控內(nèi)幕交易情況績效考核的員工范圍，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)基金管理公司的投資決策依據(jù)應(yīng)當(dāng)完整留痕等意見予以吸收，相應(yīng)修改、完善了《指導(dǎo)意見》。
制度關(guān)鍵在于落實(shí)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)高度重視內(nèi)幕交易防控工作，嚴(yán)格按照《指導(dǎo)意見》要求，認(rèn)真開展自查，建立完善防控內(nèi)幕交易的各項(xiàng)制度，確保防控內(nèi)幕交易機(jī)制健全、執(zhí)行到位，有效規(guī)范投資、研究活動。證監(jiān)會將把《指導(dǎo)意見》的貫徹落實(shí)情況作為對基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)，對違反有關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》規(guī)定的公司及相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)懲不貸。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將組織基金管理公司有關(guān)人員認(rèn)真貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》的精神，加強(qiáng)內(nèi)幕交易防控的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，在經(jīng)過一定的實(shí)踐積累后制定具體的自律規(guī)則，提高行業(yè)自律水平。
該負(fù)責(zé)人表示，基金管理公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高防控內(nèi)幕交易意識，堅(jiān)持價值投資、長期投資理念，注重增強(qiáng)投資研究能力，提高基金投資業(yè)績和規(guī)范運(yùn)作水平，充分發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的示范作用。中國證監(jiān)會將繼續(xù)建立健全打擊和防控內(nèi)幕交易的綜合體系，為各類投資者營造公平、公正的投資環(huán)境，促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
2012-11-21
