中國證監(jiān)會對外公布《基金管理公司
開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》
11月20日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，對外公布《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，證監(jiān)會一貫高度重視打擊內幕交易工作，積極推動有關方面完善制度，加強防控，對整肅資本市場違法違規(guī)行為起到了重要作用?！吨笇б庖姟纷鳛榛鹦袠I(yè)貫徹、落實國務院關于依法打擊和防控資本市場內幕交易整體工作部署的一項重要舉措，明確了基金管理公司防控內幕交易機制的原則、重點及職責體系，要求基金管理公司建立完善內幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規(guī)審查、培訓、考核等重要防控內幕交易制度，強化了基金管理公司未按照相關法律法規(guī)和《指導意見》建立、實施防控內幕交易機制的法律責任。
7月20日至8月20日，《指導意見》向社會公開征求意見，共收到20份反饋意見。經認真研究，證監(jiān)會對建議明確基金管理公司防控內幕交易機制建立及實施情況的監(jiān)察稽核報告種類，調整防控內幕交易情況績效考核的員工范圍，進一步強調基金管理公司的投資決策依據應當完整留痕等意見予以吸收，相應修改、完善了《指導意見》。
制度關鍵在于落實?；鸸芾砉緫敻叨戎匾晝饶唤灰追揽毓ぷ?，嚴格按照《指導意見》要求，認真開展自查，建立完善防控內幕交易的各項制度，確保防控內幕交易機制健全、執(zhí)行到位，有效規(guī)范投資、研究活動。證監(jiān)會將把《指導意見》的貫徹落實情況作為對基金管理公司進行日常監(jiān)管和現場檢查的重點，對違反有關法律法規(guī)和《指導意見》規(guī)定的公司及相關責任人嚴懲不貸。中國證券投資基金業(yè)協會將組織基金管理公司有關人員認真貫徹落實《指導意見》的精神，加強內幕交易防控的學習培訓，在經過一定的實踐積累后制定具體的自律規(guī)則，提高行業(yè)自律水平。
該負責人表示，基金管理公司及其從業(yè)人員應當進一步提高防控內幕交易意識，堅持價值投資、長期投資理念，注重增強投資研究能力，提高基金投資業(yè)績和規(guī)范運作水平，充分發(fā)揮專業(yè)機構投資者的示范作用。中國證監(jiān)會將繼續(xù)建立健全打擊和防控內幕交易的綜合體系，為各類投資者營造公平、公正的投資環(huán)境，促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
2012-11-21
