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基金審核大幅簡(jiǎn)化    助推資金加速入場(chǎng)

    從明年起，基金公司可自行決定上報(bào)產(chǎn)品的數(shù)量和類型，常規(guī)產(chǎn)品可以在20個(gè)工作日內(nèi)審畢。

    證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《關(guān)于深化基金審核制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》及其配套措施，主要內(nèi)容包括取消基金產(chǎn)品審核通道，縮短基金產(chǎn)品審核期限，實(shí)行基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核，并鼓勵(lì)基金公司建立基金退出機(jī)制。

    《通知》一是明確取消產(chǎn)品審核通道。近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)不斷放松和完善通道管理，實(shí)現(xiàn)了由“單一通道制”到“6通道制”的轉(zhuǎn)變，此番發(fā)布的《通知》，明確取消基金產(chǎn)品審核通道，基金公司可以根據(jù)市場(chǎng)需求自行決定上報(bào)數(shù)量和類型。

    二是縮短基金產(chǎn)品審核期限，常規(guī)產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序在20個(gè)工作日內(nèi)完成審核。實(shí)行簡(jiǎn)易程序?qū)徍说某Ｒ?guī)產(chǎn)品包括普通股票型（混合型）、債券型、指數(shù)型、貨幣基金、發(fā)起式基金、常規(guī)QDII產(chǎn)品及跨市場(chǎng)ETF。對(duì)于分級(jí)基金、理財(cái)基金、跨市場(chǎng)ETF、專戶產(chǎn)品以及其他有特殊安排的基金產(chǎn)品，考慮到產(chǎn)品尚不成熟或運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

    三是實(shí)行基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報(bào)與審核。作為改革配套措施，監(jiān)管部門(mén)將發(fā)布適用于各類常規(guī)產(chǎn)品的基金合同填報(bào)指引。

    同時(shí)，將推出網(wǎng)上電子化申報(bào)和審核系統(tǒng)，通過(guò)電子化提高審核效率。

    四是鼓勵(lì)基金管理公司建立基金的退出機(jī)制。這位負(fù)責(zé)人表示，隨著產(chǎn)品審核市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，未來(lái)市場(chǎng)上將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”，監(jiān)管部門(mén)鼓勵(lì)基金公司根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和管理成本，在基金合同中約定自動(dòng)終止清盤(pán)或合并條款。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，基金產(chǎn)品審核制度的改革有利于加速基金行業(yè)實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)，有利于基金公司開(kāi)發(fā)各類創(chuàng)新型產(chǎn)品，并有利于各類資金通過(guò)證券投資基金參與到市場(chǎng)中來(lái)，對(duì)股票市場(chǎng)構(gòu)成積極正面的影響。

    該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示，目前監(jiān)管部門(mén)正在組織行業(yè)協(xié)會(huì)研究論證給予創(chuàng)新型基金產(chǎn)品一定的“保護(hù)期”，以鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新。《通知》的出臺(tái)，是為基金審核向注冊(cè)制做過(guò)渡性嘗試，未來(lái)對(duì)于基金產(chǎn)品的審核將更加注重其報(bào)送材料的齊備性和合規(guī)性。

    監(jiān)管部門(mén)還透露，截至2012年11月底，今年以來(lái)共有219只基金完成募集，募集金額5337億元，超過(guò)了2006年和2007年市場(chǎng)火爆時(shí)4000億元的水平。

2012-12-14