中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，與中國(guó)銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)管理辦法》），自2013年4月2日起施行。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《業(yè)務(wù)管理辦法》，是在2004年中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金托管資格管理辦法》基礎(chǔ)上修訂完成的，《業(yè)務(wù)管理辦法（公開征求意見稿）》自2012年10月26日向社會(huì)公開征求意見以來，共收到反饋意見9份，其中絕大多數(shù)為商業(yè)銀行與基金公司等機(jī)構(gòu)的意見，總體來說，市場(chǎng)各方高度認(rèn)同“高標(biāo)準(zhǔn)、寬準(zhǔn)入、重服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管”的修訂思路，認(rèn)為新辦法通過細(xì)化明晰基金托管人的各項(xiàng)法定職責(zé)，有利于進(jìn)一步落實(shí)托管人的受托責(zé)任，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益。從反饋意見情況來看，除1家證券公司表示完全贊同征求意見稿、未提出反饋意見以外，其余反饋意見多涉及操作性和技術(shù)性的問題。經(jīng)過認(rèn)真研究，采納了其中合理可行的意見和建議，并相應(yīng)調(diào)整了《業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)條款，對(duì)于反饋的個(gè)別意見，由于與目前《證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定不符合，未予采納。
新聞發(fā)言人介紹，此次發(fā)布《業(yè)務(wù)管理辦法》，一方面，旨在推進(jìn)基金托管業(yè)務(wù)對(duì)外開放，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制進(jìn)一步提升基金托管服務(wù)水平，另一方面，進(jìn)一步落實(shí)基金托管人的受托職責(zé)，更好發(fā)揮公募基金托管的制度優(yōu)勢(shì)?！稑I(yè)務(wù)管理辦法》共六章四十二條，主要包括托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、托管職責(zé)履行、托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、托管監(jiān)督管理等內(nèi)容。與2004年發(fā)布的《證券投資基金托管資格管理辦法》相比，主要修訂內(nèi)容有：一是在托管資格準(zhǔn)入方面，進(jìn)一步提高基金托管資格準(zhǔn)入的專業(yè)化要求，強(qiáng)調(diào)托管部門業(yè)務(wù)的獨(dú)立性與完整性，同時(shí)，允許符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質(zhì)條件的在華外資法人銀行在獲得基金托管資格上享受與中資銀行同等權(quán)利，進(jìn)一步促進(jìn)基金托管的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)。二是在托管資格后續(xù)管理方面，建立托管資格退出機(jī)制，對(duì)于缺乏業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、長(zhǎng)期不開展基金托管業(yè)務(wù)，或者出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的托管銀行，將依法取消托管資格。三是進(jìn)一步落實(shí)基金托管人的共同受托職責(zé)，通過在法規(guī)上明確細(xì)化托管人各項(xiàng)法定職責(zé)，強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求，使基金持有人權(quán)益得到最大程度的保障，同時(shí)，鼓勵(lì)基金托管人拓寬服務(wù)內(nèi)容，積極開展增值服務(wù)與新興服務(wù)，不斷提升服務(wù)水平與服務(wù)質(zhì)量。為了與新《基金法》相配套，《業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)范的托管人職責(zé)要求適用于境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)。對(duì)于非銀行金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于3月15日發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，作為新《基金法》的配套規(guī)則，對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金托管資格的條件和許可程序進(jìn)行具體規(guī)范。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)符合條件的境內(nèi)法人銀行，包括中資銀行和外資法人銀行積極申請(qǐng)基金托管資格，同時(shí)，希望已獲得基金托管資格的商業(yè)銀行抓住基金行業(yè)市場(chǎng)化改革的發(fā)展機(jī)遇，規(guī)劃托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，積極開拓各類投資產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)基金托管銀行的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，落實(shí)對(duì)違規(guī)托管機(jī)構(gòu)及其高管人員的問責(zé)機(jī)制，同時(shí)，將推動(dòng)托管銀行為基金管理公司提供基金后臺(tái)業(yè)務(wù)的外包服務(wù)，促進(jìn)基金管理公司的專業(yè)化與輕型化發(fā)展。
2013-04-08
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