中國證監(jiān)會2013年8月2日新聞發(fā)布會
8月2日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人通報(bào)了黑龍江省清理整頓各類交易場所工作通過聯(lián)席會議檢查驗(yàn)收的情況，以及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2012年度年檢結(jié)果（詳見證監(jiān)會要聞及公告欄目），并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問題。
問：有媒體報(bào)道，《證券法》修訂已圈定十大課題，請問目前進(jìn)展情況如何？
答：自2005年《證券法》修訂以來，我國資本市場規(guī)模和容量迅速擴(kuò)大，證券法發(fā)揮了重要的引導(dǎo)、支持和保障作用。但該法實(shí)施已經(jīng)七年多，隨著市場改革創(chuàng)新的不斷深入，證券法相關(guān)制度規(guī)定客觀上面臨著需要進(jìn)一步補(bǔ)充、完善的現(xiàn)實(shí)問題。
修改證券法是全國人大常委會的法定職權(quán)，我會配合證券法修改的主要工作是向立法機(jī)關(guān)全面反映市場發(fā)展變化情況和執(zhí)法實(shí)際需要，提出法律修改的意見和建議。我會已按照立法規(guī)劃編制工作的要求，正式向全國人大提出將證券法修改列入新一屆人大立法規(guī)劃的建議意見。同時(shí)，為做好法律修改的基礎(chǔ)工作，確保按照全國人大的要求及時(shí)報(bào)送修改草案建議稿，我會成立了修法領(lǐng)導(dǎo)小組、并專門組織成立了證券法修改工作小組著手開展相關(guān)工作，目前正在匯總梳理近幾年各方有關(guān)修法建議、意見的基礎(chǔ)上，向會系統(tǒng)各單位征集相關(guān)意見。同時(shí)，我會委托上海證券交易所啟動(dòng)了證券法修改的專項(xiàng)“上證聯(lián)合研究計(jì)劃”，將證券法修改涉及的相關(guān)專題委托中國社會科學(xué)院法學(xué)所、北京大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)和高校進(jìn)行專題研究。下一步，我會將在分析匯總各方建議意見的基礎(chǔ)上，研究提出證監(jiān)會關(guān)于證券法修改草案建議稿，在進(jìn)一步征求市場各方意見后，報(bào)送立法機(jī)關(guān)，并爭取將證券法修改納入2014年度立法工作計(jì)劃。
問：有媒體報(bào)道，原博時(shí)基金經(jīng)理馬某涉嫌違法違規(guī)，請問證監(jiān)會是否展開調(diào)查？
答：2013年6月，我會已對博時(shí)精選基金經(jīng)理馬某涉嫌利用未公開信息交易行為立案調(diào)查。2013年7月，完成案件調(diào)查工作。經(jīng)查，馬某涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易的非公開信息，操作他人名下賬戶，先于或同期于其管理的基金買入相同股票70余只，交易金額和獲利金額較大。
根據(jù)《刑法》第180條第4款有關(guān)規(guī)定，馬某上述行為涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易罪。依據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號）等有關(guān)規(guī)定，下一步，本案將依法移送公安機(jī)關(guān)查處。
證監(jiān)會將始終堅(jiān)定不移地維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。對于從業(yè)人員的“老鼠倉”在內(nèi)的各類各類違法違規(guī)行為，我們將繼續(xù)保持“零容忍”態(tài)度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必將堅(jiān)決打擊，嚴(yán)懲不貸。
問：有媒體報(bào)道，原深交所員工李某嫌疑泄露內(nèi)幕信息，請問證監(jiān)會是否的有關(guān)情況。
答：近日，網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)對原深圳證券交易所員工李某的舉報(bào)，我會已關(guān)注到相關(guān)網(wǎng)上輿情，并已要求深圳證券交易所盡快核實(shí)情況。一旦發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，我會將嚴(yán)肅查處。
問：近期基金子公司業(yè)務(wù)活躍，通過子公司開展資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)已成趨勢，能否介紹一下這方面的情況？
答：為落實(shí)黨中央“金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”要求，滿足居民多樣化投資需求，推動(dòng)基金管理公司向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，我會于2012年9月修訂發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》），允許基金公司設(shè)立子公司，通過成立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，從事非上市股權(quán)、債權(quán)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的財(cái)富管理業(yè)務(wù)。目前，基金子公司業(yè)務(wù)尚處于起步階段，行業(yè)整體業(yè)務(wù)規(guī)模較小。截至6月底，我會已經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立38家基金子公司，管理賬戶368個(gè)，管理規(guī)模約1500億元，占基金管理公司非公募業(yè)務(wù)（包括社保、企業(yè)年金、普通專戶業(yè)務(wù)）約16%。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適度擴(kuò)大了基金公司的投資管理范圍，促進(jìn)了民間資金與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的對接，支持了中小微企業(yè)發(fā)展。
我會按照“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體監(jiān)管思路，對于基金特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采取適度監(jiān)管方式，旨在促進(jìn)基金管理公司及其子公司形成合規(guī)經(jīng)營的文化，審慎投資、注重風(fēng)控、穩(wěn)健經(jīng)營、主動(dòng)做好各項(xiàng)工作?？傮w來看，基金子公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識較強(qiáng)，各產(chǎn)品運(yùn)行狀況良好，未發(fā)現(xiàn)公司盲目擴(kuò)大規(guī)模、隨意承接項(xiàng)目的現(xiàn)象。但我們關(guān)注到，基金子公司業(yè)務(wù)主要涉及實(shí)體資產(chǎn)投資，受宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)波動(dòng)影響，存在個(gè)別項(xiàng)目違約兌付風(fēng)險(xiǎn)。因此，在規(guī)則和制度安排上，我們要求基金子公司建立包括投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、估值核算、客戶管理及技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格實(shí)行合格投資者制度，做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，切實(shí)維護(hù)投資者利益。
為推動(dòng)基金公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營，保障基金行業(yè)改革創(chuàng)新有序進(jìn)行，年初證監(jiān)會部署了2013年度基金公司現(xiàn)場檢查工作，檢查的范圍涵蓋基金公司子公司。今年現(xiàn)場檢查的總體思路是強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，以檢查促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展，始終對各種違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，始終將維護(hù)基金投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重，始終守住不發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。目前現(xiàn)場檢查的各項(xiàng)工作正在有序進(jìn)行，預(yù)計(jì)于8月底前完成專項(xiàng)檢查。同時(shí)，考慮到基金公司子公司業(yè)務(wù)尚處于起步階段，為及時(shí)掌握子公司的相關(guān)情況，日前證監(jiān)會相關(guān)部門會同中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正在對子公司業(yè)務(wù)情況開展調(diào)研摸底，了解子公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展及風(fēng)險(xiǎn)管理情況，解決遇到的實(shí)際問題和困難，督促子公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。
問：有消息稱東方證券資產(chǎn)管理公司將成為第一家獲準(zhǔn)開展公募業(yè)務(wù)的券商，請問此消息是否屬實(shí)？能否介紹一下券商申請公募基金資格的有關(guān)情況？
答：按照去年底《證券投資基金法》的修訂精神，證監(jiān)會于今年年初在廣泛征求業(yè)內(nèi)意見的基礎(chǔ)上，起草并發(fā)布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，允許符合條件的證券公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)，進(jìn)一步推動(dòng)基金行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。
證券公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格審核工作流程，主要包括證監(jiān)局聯(lián)合現(xiàn)場檢查、行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具意見、材料受理、證監(jiān)會基金監(jiān)管部審核等四個(gè)主要環(huán)節(jié)。具體來說，符合條件的證券公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及現(xiàn)場檢查的各項(xiàng)要求進(jìn)行籌備，籌備基本就緒后向所在地證監(jiān)局提出現(xiàn)場檢查申請。通過現(xiàn)場檢查后，行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門就申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)向該機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管意見。該機(jī)構(gòu)再憑行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具的監(jiān)管意見函，正式向我會提出開展公募基金管理業(yè)務(wù)的申請。證監(jiān)會收到申請材料后，對符合相關(guān)條件的，核準(zhǔn)其申請。
近日，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司向上海證監(jiān)局提交了申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格現(xiàn)場檢查的申請。日前，上海證監(jiān)局正在會同證監(jiān)會相關(guān)部門，組織開展對上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司的現(xiàn)場檢查。按照前述的工作流程，通過現(xiàn)場檢查后，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司憑證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部出具的監(jiān)管意見函，即可正式向證監(jiān)會提出開展公募基金管理業(yè)務(wù)的申請。
證監(jiān)會歡迎符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募牌照，依法開展公募基金管理業(yè)務(wù)，不斷壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，為更多的基金持有人提供更好的理財(cái)服務(wù)。
問：有媒體報(bào)道，A股過去7個(gè)月再融資1.94萬億，超過去十年IPO總和，請問證監(jiān)會對此有何評價(jià)？
答：所謂A股7個(gè)月再融資規(guī)模超過過去十年IPO總和的說法不準(zhǔn)確。2003年—2012年我國A股市場IPO融資總額為18770億元，2013年1-7月上市公司A股市場再融資3430億元，其中包括各類股權(quán)再融資1582億元，債券類再融資1848億元。需要說明的是，IPO全部是股權(quán)融資，同口徑相比，上述說法是完全不成立的。
我國上市公司再融資行為的市場化程度比較高，有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是上市公司的整個(gè)決策過程均需履行法定信息披露義務(wù)，公眾投資者可較早獲知公司融資意向。二是上市公司具有眾多的公眾投資者股東，可以通過多種途徑參與公司融資決策，表達(dá)自身意愿。三是再融資工具靈活多樣，上市公司既可向公眾投資者公開增發(fā)、配股，也可主要向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行股票；投資者也可以根據(jù)不同融資產(chǎn)品的特點(diǎn)及差異，并結(jié)合自身投資偏好，選擇不同融資產(chǎn)品進(jìn)行投資。四是上市公司的經(jīng)營業(yè)績、治理情況、公司股價(jià)處于持續(xù)信息披露狀態(tài)，并長期接受社會監(jiān)督，便于投資者理性做出投資決策。
問：有媒體報(bào)道，降低創(chuàng)業(yè)板上市門檻以及創(chuàng)業(yè)板再融資相關(guān)工作將會推出，請問具體進(jìn)展情況如何？
答：根據(jù)國務(wù)院近期發(fā)布的《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的有關(guān)意見》相關(guān)部署，以及馬凱副總理在全國小微企業(yè)金融服務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流電視電話會議上的講話精神，創(chuàng)業(yè)板要適當(dāng)放寬對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。近期，我會正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法，完善財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，提高指標(biāo)彈性，拓展創(chuàng)業(yè)板市場服務(wù)創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的深度；同時(shí)，我會正在前期工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求。上述兩項(xiàng)工作我會將在研究成熟并履行相關(guān)立法程序后發(fā)布實(shí)施。
問：請問，如果是會計(jì)師事務(wù)所因?yàn)樵趯廔PO項(xiàng)目財(cái)務(wù)問題被立案稽查，證監(jiān)會對此類事務(wù)所其他在審項(xiàng)目和新申報(bào)項(xiàng)目如何處理？
答：在IPO過程中，保薦機(jī)構(gòu)與會計(jì)師等其他中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用與承擔(dān)的職責(zé)不完全相同，監(jiān)管的重心與手段也有所區(qū)別。對被立案調(diào)查的保薦機(jī)構(gòu)采取暫不受理其推薦項(xiàng)目的措施，是按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條規(guī)定辦理的?，F(xiàn)行法律法規(guī)中，并未設(shè)置對會計(jì)師事務(wù)所被立案調(diào)查期間不受理其文件的制度安排。
保薦機(jī)構(gòu)作為IPO過程中中介機(jī)構(gòu)的牽頭人，應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)各機(jī)構(gòu)、人員參與發(fā)行階段的各項(xiàng)工作，并就申報(bào)材料中由其他中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見的內(nèi)容履行獨(dú)立核查程序。對申報(bào)材料中涉及被立案調(diào)查會計(jì)師事務(wù)所出具的文件內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)尤其應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注、審慎核查，并結(jié)合調(diào)查過程中獲得的客觀信息，獨(dú)立謹(jǐn)慎判斷。立案調(diào)查結(jié)束后，如最終處理結(jié)果涉及會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，或暫不受理其文件的，發(fā)行人可依照我會有關(guān)規(guī)定，申請更換會計(jì)師事務(wù)所，或待恢復(fù)受理會計(jì)師事務(wù)所文件后，再繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行相關(guān)工作。
問：近期，多家上市公司的實(shí)際控制人“失蹤”，引發(fā)了公司股價(jià)的劇烈波動(dòng)，有媒體質(zhì)疑涉及事件的上市公司信披時(shí)間不及時(shí)、信披內(nèi)容不夠充分，證監(jiān)會對此事怎么看？
答：近期，市場傳聞多家上市公司實(shí)際控制人“失蹤”，導(dǎo)致個(gè)別公司股價(jià)大幅波動(dòng)。證券交易所及時(shí)關(guān)注到上述傳聞，根據(jù)《股票上市規(guī)則》對公司股票實(shí)施停牌，上市公司及時(shí)向控股股東及其實(shí)際控制人等相關(guān)方了解情況，并及時(shí)發(fā)布了相關(guān)公告。
根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露。如上市公司實(shí)際控制人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，發(fā)生上述情形時(shí)，其本人或其他知悉情況的信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)告知上市公司，由上市公司履行信息披露義務(wù)。
伴隨信息技術(shù)的快速發(fā)展，信息傳播速度越來越快，一些市場傳聞往往早于上市公司知悉重大事件。如市場傳聞可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)方了解情況，并充分披露相關(guān)信息，保護(hù)投資者權(quán)益。我會將引導(dǎo)上市公司提升對相關(guān)傳聞的應(yīng)對能力，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、快速核實(shí)、準(zhǔn)確披露信息。
2013-08-05
