中國證監(jiān)會發(fā)布《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》
8月9日，中國證監(jiān)會公布《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，基金管理公司一直以來在固有資金投資方面受到較多限制，只能投資于基金、國債以及設立境內外子公司等。除此之外，基金管理公司的固有資金不能再進行其他投資。隨著基金行業(yè)和財富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展，基金管理公司需要向現代財富管理機構轉型，對于基金管理公司固有資金的過嚴限制影響了公司業(yè)務拓展和對外投資，不能適應基金行業(yè)發(fā)展的要求。按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體思路，應適當放開對基金管理公司固有資金運用的限制，引導基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運用管理機制。
前期，中國證監(jiān)會根據現有《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》等相關規(guī)定，起草了《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定（征求意見稿）》，并于2013年3月14日至2013年3月29日向社會公開征求意見，期間共收到15家機構的31條反饋意見。在充分吸收各方意見和建議的基礎上，證監(jiān)會對《暫行規(guī)定》進行了修改完善，主要調整包括：一是將列舉固有資金的具體投資范圍調整為對固有資金投資提出原則性、指標性要求，規(guī)定固有資金投資于高流動性資產的比例不得低于50%；二是與《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）相關條款銜接，規(guī)定了基金管理公司暫停繼續(xù)運用固有資金進行投資的情況；三是完善監(jiān)督管理方面的條款，包括固有資金運用的風險控制和稽核、防火墻制度的建設以及行政監(jiān)管措施的具體類型。此外，證監(jiān)會對合理的文字性修改建議予以采納吸收。
《暫行規(guī)定》明確了固有資金運用的定義、擴大了固有資金的投資范圍，同時提出了固有資金運用的原則及要求，規(guī)定了基金管理公司應當在公司治理、內部控制、決策交易、關聯(lián)交易、信息披露等方面加強對固有資金運用的監(jiān)督管理，以及證監(jiān)會對相關違法違規(guī)行為的處罰措施等內容。
新聞發(fā)言人表示，《暫行規(guī)定》的公布使基金管理公司固有資金運用管理有了統(tǒng)一規(guī)定，為基金管理公司固有資金投資提供了較為靈活的選擇。這將有利于提高基金管理公司固有資金的使用效率和自主性，推動公司進行業(yè)務創(chuàng)新，鼓勵公司參股與資產管理業(yè)務相關的機構，提升基金行業(yè)整體競爭力和影響力。
新聞發(fā)言人還強調，《暫行規(guī)定》在放松固有資金投資限制的同時，還要求固有資金運用應當要遵循謹慎穩(wěn)健、分散風險的原則，確保資金的安全性和流動性；要遵循合法、公平的原則，建立防火墻制度和加強對關聯(lián)交易的管理，避免與基金管理公司及其子公司管理的投資組合之間發(fā)生利益沖突，禁止任何形式的利益輸送行為，不得損害基金份額持有人和其他客戶的合法權益。
2013-08-12
