中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見
稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的基本職責(zé)和核心工作，是加快資本市場改革開放、實(shí)現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的根本保障。為進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作，切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，提出以下意見。
一、提升線索發(fā)現(xiàn)及處理能力
（一）提高監(jiān)管工作發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索的能力。會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和派出機(jī)構(gòu)要以發(fā)現(xiàn)線索、及時(shí)移送等為重點(diǎn)，進(jìn)一步完善行政許可、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等工作的制度建設(shè)與程序規(guī)范，提高監(jiān)管工作的有效性和針對性，增強(qiáng)違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)跡象的，應(yīng)按照稽查執(zhí)法要求固化證據(jù)，也可會(huì)同稽查執(zhí)法部門采取稽查提前介入方式進(jìn)行調(diào)查取證，確保相關(guān)材料能夠有效轉(zhuǎn)換為稽查執(zhí)法案件證據(jù)；違法違規(guī)線索清楚的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向稽查執(zhí)法部門移送，由稽查執(zhí)法部門開展初步調(diào)查或立案調(diào)查。
（二）拓寬發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索的渠道。各證券期貨交易所等自律監(jiān)管組織要加強(qiáng)異常交易等監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，提高交易數(shù)據(jù)分析水平，明確內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的識別標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)建立信息披露類案件線索報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制。達(dá)到違法立案標(biāo)準(zhǔn)的線索，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送稽查局；涉及上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的，同時(shí)抄送相關(guān)轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)。制定證券期貨違法違規(guī)舉報(bào)受理工作規(guī)程，完善處理工作機(jī)制和程序，建立舉報(bào)人保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。充分發(fā)揮證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的作用，建立向監(jiān)管部門報(bào)送違法違規(guī)線索的激勵(lì)與約束機(jī)制。加強(qiáng)對新聞媒體有關(guān)證券期貨違法違規(guī)行為的報(bào)道、評論等信息的監(jiān)測和分析，對于社會(huì)影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索，及時(shí)展開調(diào)查。
（三）完善違法違規(guī)線索處理工作機(jī)制。設(shè)立違法違規(guī)線索處理中心，提高對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)線索的監(jiān)測能力和分析處理能力。在分析、評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)線索清晰度、與立案標(biāo)準(zhǔn)的符合度等因素，將線索分為立案線索、待查線索和其他線索。對于立案線索，要及時(shí)開展立案調(diào)查；對于待查線索，要及時(shí)啟動(dòng)初步調(diào)查；對于其他線索，可轉(zhuǎn)日常監(jiān)管部門或有關(guān)單位處理?；榫忠ㄟ^日常單項(xiàng)通報(bào)、定期通報(bào)、信息系統(tǒng)共享以及召開聯(lián)席會(huì)議等方式，與自律監(jiān)管組織、派出機(jī)構(gòu)和日常監(jiān)管部門建立案件及線索的快速處理機(jī)制，定期向線索報(bào)送單位反饋線索處理情況。派出機(jī)構(gòu)受理的案件線索，參照上述要求分類辦理，并通報(bào)相關(guān)單位。
二、完善案件調(diào)查管理機(jī)制
（四）進(jìn)一步加強(qiáng)立案工作。制定并印發(fā)各類案件的立案標(biāo)準(zhǔn)，對于觸發(fā)立案標(biāo)準(zhǔn)的行為及時(shí)立案調(diào)查。稽查局和各派出機(jī)構(gòu)均有立案權(quán)，稽查局立案事宜根據(jù)《會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員關(guān)于審批事項(xiàng)分工合作的意見》（證監(jiān)發(fā)［2013］27號）辦理，涉案主體為擬上市公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的重大案件，必要時(shí)，稽查局可會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)部門。派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步規(guī)范有關(guān)立案事宜，建立和完善相應(yīng)的立案會(huì)商制度。自律監(jiān)管組織和日常監(jiān)管部門要進(jìn)一步明確監(jiān)管措施適用的具體條件和程序，細(xì)化自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)與立案標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)銜接；存在需要及時(shí)對違法違規(guī)行為予以制止、糾正、警示、懲戒等情形的，要及時(shí)采取行政監(jiān)管或自律監(jiān)管措施并記入誠信檔案；需要采取監(jiān)管措施的行為達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，在采取監(jiān)管措施的同時(shí)，要及時(shí)移送稽查執(zhí)法部門，不得以監(jiān)管措施替代行政處罰。在加強(qiáng)立案工作的同時(shí)，要進(jìn)一步梳理完善行政許可和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，清晰界定責(zé)任，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)打擊、過罰相當(dāng)。
（五）建立案件分類管理制度。建立大案要案類（A類）、常規(guī)案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)案件具體進(jìn)展適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違法情節(jié)特別嚴(yán)重、市場持續(xù)高度關(guān)注、上級機(jī)關(guān)有具體明確查辦要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C類案件包括成交金額和違法所得較少或沒有違法所得的內(nèi)幕交易案件、案情簡單的操縱市場案件、不涉及重大財(cái)務(wù)造假的信息披露案件等違法情節(jié)較輕的案件；B類案件為A類、C類案件以外的其他案件?；閳?zhí)法部門要對不同類別的案件進(jìn)行分類管理，優(yōu)先組織安排A類案件的調(diào)查、審理等工作，確保重大案件的查辦質(zhì)量和效率。
（六）改進(jìn)案件調(diào)查組織方式。稽查局負(fù)責(zé)所受理線索的立案交辦、全系統(tǒng)案件調(diào)查工作的協(xié)調(diào)督導(dǎo)評價(jià)、交辦案件的統(tǒng)一復(fù)核移送以及派出機(jī)構(gòu)自立自辦案件備案管理工作。上海、深圳專員辦分別與稽查總隊(duì)上海支隊(duì)、深圳支隊(duì)合署辦公，主要負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。稽查總隊(duì)、上?；橹ш?duì)、深圳稽查支隊(duì)以承辦A類案件為主。各證券期貨交易所和證券登記結(jié)算公司等會(huì)管單位的執(zhí)法部門在承擔(dān)自律監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，應(yīng)按照稽查局的統(tǒng)一調(diào)配，配合做好稽查執(zhí)法工作。天津、沈陽、上海、濟(jì)南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等9個(gè)大區(qū)稽查局在承辦所在轄區(qū)案件的同時(shí)，需承辦稽查局交辦的跨轄區(qū)案件。大區(qū)稽查局以外的派出機(jī)構(gòu)以自立自辦所在轄區(qū)案件為主，同時(shí)根據(jù)稽查局的指定，承辦或參與承辦跨轄區(qū)案件的調(diào)查。調(diào)查過程中遇到可能影響案件質(zhì)量、查辦效果等情形的，稽查局可根據(jù)需要或承辦單位申請，另行指定案件承辦單位。稽查局要建立統(tǒng)一的案件管理系統(tǒng)，建立健全案件調(diào)查的取證標(biāo)準(zhǔn)和制度規(guī)范，及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場督導(dǎo)，切實(shí)履行全系統(tǒng)案件調(diào)查的協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、評價(jià)、統(tǒng)計(jì)、宣傳以及調(diào)查力量的調(diào)配使用等職責(zé)，同時(shí)定期向會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)各單位通報(bào)全系統(tǒng)立案及案件調(diào)查情況?；閳?zhí)法部門要按規(guī)定及時(shí)將立案以及案件進(jìn)展等信息錄入案件管理系統(tǒng)。
（七）明確調(diào)查取證基本要求。案件調(diào)查工作要在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上，更加注重執(zhí)法效率和社會(huì)效果，進(jìn)一步提升及時(shí)性、針對性和有效性。初步調(diào)查和立案調(diào)查應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的調(diào)查通知書等法律文書，相關(guān)法律文書的樣式、編號、使用規(guī)范等由稽查局負(fù)責(zé)制定。案件調(diào)查的取證工作應(yīng)當(dāng)突出法律責(zé)任導(dǎo)向，集約使用調(diào)查資源，按照行政處罰的證明標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化取證內(nèi)容，做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法。完善稽查工作底稿制度，通過工作底稿如實(shí)記錄調(diào)查程序、取證過程、調(diào)查事項(xiàng)和初步意見?；楣ぷ鞯赘暹B同證據(jù)裝訂入卷，與調(diào)查終結(jié)報(bào)告一起保存，任何人不得更改。進(jìn)一步完善調(diào)查終結(jié)報(bào)告的編制歸檔制度，制定證券期貨違法違規(guī)行為調(diào)查認(rèn)定卷宗規(guī)范，圍繞認(rèn)定違法違規(guī)行為的證明目的、證據(jù)類別、證據(jù)形式等，準(zhǔn)確撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告，有效立卷裝卷，確保符合審理處罰、行政復(fù)議和行政訴訟的證據(jù)要求。
三、堅(jiān)持和優(yōu)化查審分離體制
（八）全面授予派出機(jī)構(gòu)行政處罰權(quán)限。制定《派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》，將行使行政處罰權(quán)的范圍擴(kuò)大至全部派出機(jī)構(gòu)。擴(kuò)大派出機(jī)構(gòu)自辦案件范圍，納入自辦范圍的案件，原則上由派出機(jī)構(gòu)審理、處罰，但大案要案、疑難復(fù)雜案件和可能對當(dāng)事人權(quán)益造成重大影響的案件仍由行政處罰委員會(huì)審理、處罰，相關(guān)復(fù)核移送工作按照交辦案件的程序辦理。行政處罰委員會(huì)負(fù)責(zé)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作制度和擬處罰案件的備案審查工作，加強(qiáng)對案件審理的監(jiān)督、指導(dǎo)，保障全系統(tǒng)行政處罰工作的統(tǒng)一性。派出機(jī)構(gòu)審理案件的相關(guān)法律文書及作出的行政處罰決定，由該派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)送達(dá)與執(zhí)行，也可以根據(jù)工作需要委托其他派出機(jī)構(gòu)送達(dá)或執(zhí)行；行政處罰委員會(huì)作出的行政處罰決定，由稽查執(zhí)法部門委托當(dāng)事人相關(guān)轄區(qū)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)送達(dá)與執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)要確保及時(shí)、規(guī)范送達(dá)，提高行政處罰的執(zhí)行率。
（九）加強(qiáng)調(diào)查、審理工作的銜接、配合。在堅(jiān)持查審分離原則的前提下，調(diào)查和審理部門要加強(qiáng)銜接配合，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，用足用好法律賦予的職責(zé)，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。行政處罰委員會(huì)要加快制定各類案件審理標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一案件認(rèn)定、處理標(biāo)準(zhǔn)，為案件調(diào)查提供指引。進(jìn)一步加強(qiáng)案件管理，明確各類案件審理時(shí)限，優(yōu)化審理工作機(jī)制和程序，不斷提高審理效率。對于事實(shí)清楚、依據(jù)充分、情節(jié)輕微的案件適用獨(dú)任審理程序。對于重大、復(fù)雜、疑難或新型案件，在調(diào)查取得主要證據(jù)、調(diào)查部門形成初步認(rèn)定意見后可以按相關(guān)規(guī)程開展審理提前介入。在審理提前介入階段及正式審理階段發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足時(shí)，審理部門可根據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序要求調(diào)查部門補(bǔ)充證據(jù)。補(bǔ)充證據(jù)以兩次為限，每次補(bǔ)充證據(jù)應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成。補(bǔ)充證據(jù)后經(jīng)審理認(rèn)為證據(jù)不足，不能認(rèn)定違法行為成立的，審理部門可以結(jié)案。進(jìn)一步完善查審部門分歧解決機(jī)制，經(jīng)調(diào)查、審理部門溝通協(xié)調(diào)后仍存在重大分歧的案件，由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)召集調(diào)查、審理、法律等相關(guān)部門研究決定，派出機(jī)構(gòu)依照上述原則辦理。加強(qiáng)行政處罰工作透明度建設(shè)，依法及時(shí)公開行政處罰信息，在依法保護(hù)證人的前提下，為當(dāng)事人行使閱卷權(quán)利提供便利，保障行政處罰當(dāng)事人的知情權(quán)和救濟(jì)權(quán)。
（十）建立特殊案件快速會(huì)商處理機(jī)制。會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)要分別建立特別重大案件的快速會(huì)商處理機(jī)制，主要負(fù)責(zé)處理A類案件中需要快速回應(yīng)社會(huì)關(guān)注等情形的特別重大案件。會(huì)機(jī)關(guān)快速會(huì)商處理機(jī)制由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)牽頭，協(xié)調(diào)稽查局、行政處罰委員會(huì)、法律部及相關(guān)調(diào)查部門組成專門工作小組研究案件調(diào)查和處理問題，必要時(shí)可吸收會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門和派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所、會(huì)管單位參加。在特殊處理機(jī)制下，需要采取監(jiān)管措施的，有關(guān)部門要及時(shí)跟進(jìn)。辦公廳、稽查局牽頭做好輿論宣傳工作，實(shí)行分階段新聞通報(bào)辦法，及時(shí)公布行政處罰及日常監(jiān)管措施等處理情況。派出機(jī)構(gòu)可參照上述機(jī)制辦理。
（十一）建立完善快速結(jié)案制度。堅(jiān)持保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，鼓勵(lì)涉案當(dāng)事人自查自認(rèn)自糾違法違規(guī)行為，主動(dòng)減輕或消除危害后果和不良影響，積極補(bǔ)償投資者。對于整改效果較好、危害后果和不良影響明顯消除、投資者利益得到有效補(bǔ)償?shù)?，可以依法酌情從輕或減輕行政處罰。會(huì)機(jī)關(guān)交辦案件在調(diào)查環(huán)節(jié)出現(xiàn)規(guī)定結(jié)案情形的，由調(diào)查部門提出結(jié)案建議，稽查局復(fù)核后按程序報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；在審理環(huán)節(jié)出現(xiàn)規(guī)定結(jié)案情形的，由審理部門按程序報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。派出機(jī)構(gòu)自辦案件結(jié)案的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。
四、加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外的協(xié)調(diào)配合
（十二）完善內(nèi)部執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制。建立稽查執(zhí)法與信息披露監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對上市公司、非上市公眾公司等信息披露義務(wù)人進(jìn)行立案調(diào)查的，要在調(diào)查通知書中載明涉嫌違法的主要類型，并在立案、調(diào)查結(jié)案、審理結(jié)案、行政處罰等環(huán)節(jié)及時(shí)告知信息披露義務(wù)人，督促其及時(shí)披露案件有關(guān)信息。辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執(zhí)法信息發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)信息發(fā)布工作管理，在發(fā)布涉及信息披露義務(wù)人的執(zhí)法信息時(shí)，應(yīng)先由信息披露義務(wù)人進(jìn)行披露。建立健全稽查執(zhí)法部門、日常監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織之間的會(huì)商溝通機(jī)制，及時(shí)通報(bào)相關(guān)立案、調(diào)查和審理情況，研究解決案件查辦難題，協(xié)同做好各類監(jiān)管措施的實(shí)施工作?；閳?zhí)法部門應(yīng)及時(shí)將當(dāng)事人拒不配合接受調(diào)查的情況記入誠信檔案，對于雖未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)或不予行政處罰但需要持續(xù)加以關(guān)注的，通過稽查關(guān)注名單的方式通報(bào)日常監(jiān)管及自律監(jiān)管部門，并及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題以稽查建議書等形式反饋相關(guān)單位或部門。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)、日常監(jiān)管和自律管理部門要建立稽查通報(bào)事項(xiàng)的后續(xù)應(yīng)對機(jī)制，有針對性地予以持續(xù)關(guān)注，涉及整改要求的，督促當(dāng)事人限期整改，及時(shí)通報(bào)稽查執(zhí)法部門，并依法公開披露當(dāng)事人整改情況。
（十三）加大行政司法銜接配合力度。進(jìn)一步健全與各級公檢法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)涉嫌刑事犯罪案件的會(huì)商、移送與辦理，推動(dòng)完善證券期貨犯罪行為的追訴標(biāo)準(zhǔn)和司法解釋。對于達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，在案情基本清晰、主要證據(jù)已調(diào)取后，即可啟動(dòng)與公安機(jī)關(guān)的溝通會(huì)商。會(huì)機(jī)關(guān)移送公安部的案件，由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調(diào)查單位會(huì)商，必要時(shí)可邀請會(huì)內(nèi)相關(guān)部門參加；經(jīng)上級機(jī)關(guān)同意移送的重大案件，必要時(shí)可通過最高法、最高檢、公安部、證監(jiān)會(huì)共同參加的打擊證券期貨犯罪協(xié)作平臺，依法做好偵辦組織、偵查監(jiān)督、審查起訴、司法審判等相關(guān)工作，切實(shí)加大刑事追責(zé)力度。派出機(jī)構(gòu)向所在轄區(qū)公安機(jī)關(guān)移送的案件，可參照建立相應(yīng)的會(huì)商機(jī)制，必要時(shí)提請會(huì)機(jī)關(guān)有關(guān)部門研究。推動(dòng)建立證券期貨案件行政執(zhí)法商請公安機(jī)關(guān)支持的工作機(jī)制，會(huì)同公安機(jī)關(guān)研究細(xì)化并有效落實(shí)執(zhí)法協(xié)作、治安處罰、刑事追責(zé)等相關(guān)規(guī)定，探索建立辦案支持工作機(jī)制，有效解決涉案信息查詢困難、當(dāng)事人阻礙執(zhí)法等突出問題。
（十四）健全行政執(zhí)法外部協(xié)作體系。從會(huì)機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面，通過簽訂合作備忘錄等方式，與地方人民政府建立制度化的案件反饋機(jī)制與協(xié)同執(zhí)法機(jī)制，涉及對地方經(jīng)濟(jì)或社會(huì)有較大影響的執(zhí)法行動(dòng)要及時(shí)通報(bào)當(dāng)?shù)卣?；與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府有關(guān)部門建立專門的溝通協(xié)作機(jī)制，暢通案件信息查詢渠道，落實(shí)《證券法》賦予我會(huì)的執(zhí)法職權(quán)，建立健全跨部門的資本市場監(jiān)管與執(zhí)法協(xié)作體系。加強(qiáng)跨境執(zhí)法協(xié)作，暢通跨境調(diào)查與協(xié)查通道，提升跨境取證效率，有效打擊跨境違法犯罪行為。
五、嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督與考核問責(zé)
?。ㄊ澹┩晟苹閳?zhí)法流程控制。提高案件查辦效率，案件調(diào)查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應(yīng)報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。大力推進(jìn)稽查執(zhí)法信息化建設(shè)，規(guī)范案卷管理制度，實(shí)現(xiàn)稽查、處罰和行政復(fù)議等工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化。進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法信息公開，增強(qiáng)執(zhí)法工作透明度，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。調(diào)查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領(lǐng)導(dǎo)和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見，但有權(quán)對不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見提出立案調(diào)查、依法予以處罰或從重處罰的要求，由調(diào)查、審理部門依法定程序重新研究處理決定。嚴(yán)禁證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)任何人為涉案主體或當(dāng)事人說情以及違反程序干預(yù)、影響稽查執(zhí)法工作。同時(shí)，建立說情人備案通報(bào)制度，進(jìn)一步完善稽查執(zhí)法工作保密制度，違反規(guī)定的，嚴(yán)格追究責(zé)任。
（十六）建立健全執(zhí)法評估評價(jià)機(jī)制。建立稽查執(zhí)法評估工作機(jī)制，按照我會(huì)關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法評估工作的總體部署，評估稽查執(zhí)法工作的合法合規(guī)性及綜合執(zhí)法效果，不斷改進(jìn)稽查執(zhí)法工作。采取定性和定量相結(jié)合的方法，設(shè)定科學(xué)的評價(jià)考核指標(biāo)，根據(jù)案件調(diào)查、審理、執(zhí)行的數(shù)量、質(zhì)量、效率、效果，以及執(zhí)法行為是否規(guī)范、合作機(jī)制是否健全等情況，綜合評價(jià)各執(zhí)法單位的稽查執(zhí)法工作，確保嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的評價(jià)考核、稽查經(jīng)費(fèi)的分配、稽查執(zhí)法干部的考核等，要將上述評價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。
（十七）建立健全執(zhí)法監(jiān)督問責(zé)機(jī)制。制訂我會(huì)行政復(fù)議意見書和行政復(fù)議建議書工作規(guī)程，明確發(fā)布的形式、程序、效力等內(nèi)容，有效落實(shí)復(fù)議意見書和建議書制度。強(qiáng)化行政復(fù)議對稽查執(zhí)法的監(jiān)督規(guī)范作用，稽查執(zhí)法部門要對復(fù)議意見書中提出的問題及時(shí)提出改正方案并切實(shí)改進(jìn)完善。結(jié)合相關(guān)行政訴訟應(yīng)訴和答復(fù)工作，及時(shí)將司法機(jī)關(guān)或國務(wù)院法制部門對我會(huì)稽查執(zhí)法的審查意見轉(zhuǎn)化為內(nèi)部工作要求。建立稽查執(zhí)法專項(xiàng)巡視、案卷評查等制度，進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，對于不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、因故意或重大過失未發(fā)現(xiàn)線索、發(fā)現(xiàn)線索不報(bào)、有案不立、查處不力以及影響干擾正常案件查辦的，依法嚴(yán)格追究責(zé)任。
六、健全稽查執(zhí)法組織保障體系
?。ㄊ耍?qiáng)化稽查執(zhí)法信息技術(shù)保障。建立監(jiān)管信息電子化查詢機(jī)制，實(shí)現(xiàn)會(huì)機(jī)關(guān)監(jiān)管數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。會(huì)機(jī)關(guān)各部門、各證券期貨交易所和證券登記結(jié)算公司等會(huì)管單位要支持案件調(diào)查對相關(guān)數(shù)據(jù)的查詢，建立稽查執(zhí)法電子化查詢機(jī)制和渠道，簡化稽查執(zhí)法查詢程序，并在查詢支持單位和案件調(diào)查單位建立專門的查詢登記備案制度。組建稽查執(zhí)法技術(shù)服務(wù)中心，加強(qiáng)新型取證工具和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的研發(fā)和使用，提高快速取證能力。發(fā)布實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》，制定配套技術(shù)指引，規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收集和存儲(chǔ)客戶交易終端信息，提高調(diào)查部門采集和分析數(shù)據(jù)的效率。
（十九）加大稽查執(zhí)法經(jīng)費(fèi)保障。稽查執(zhí)法經(jīng)費(fèi)的增長要適應(yīng)執(zhí)法任務(wù)和執(zhí)法力量快速增加的需要。探索建立經(jīng)費(fèi)的分配使用與各執(zhí)法單位案件查處工作量相掛鉤的機(jī)制。加大對稽查執(zhí)法部門核心技術(shù)服務(wù)、重要稽查取證設(shè)備以及執(zhí)法信息化系統(tǒng)建設(shè)的投入。改善稽查執(zhí)法人員待遇，建立稽查案件補(bǔ)貼制度，進(jìn)一步提高辦案差旅食宿標(biāo)準(zhǔn)，深入推進(jìn)稽查總隊(duì)、上?；橹ш?duì)、深圳稽查支隊(duì)事業(yè)單位薪酬制度改革。建立稽查保障基金，為一線調(diào)查辦案人員人身意外傷害及案件查辦等工作提供保障和支持。
?。ǘ┐罅Τ鋵?shí)稽查執(zhí)法力量。增加稽查執(zhí)法人員數(shù)量，重點(diǎn)充實(shí)一線執(zhí)法力量和調(diào)查取證技術(shù)支持隊(duì)伍。加強(qiáng)大區(qū)稽查局領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，實(shí)行稽查局長單列管理，局長可以配備為正局級，副局長可以配備為副局級。大區(qū)稽查局局長兼任所在轄區(qū)派出機(jī)構(gòu)黨委委員，派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為稽查執(zhí)法工作第一責(zé)任人。派出機(jī)構(gòu)及大區(qū)稽查局分管稽查、審理工作的局領(lǐng)導(dǎo)分工調(diào)整及相關(guān)處室負(fù)責(zé)人的任免，需分別征求稽查局、行政處罰委員會(huì)的意見。各證券期貨交易所和證券登記結(jié)算公司執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人的任免，需征求稽查局的意見。建立后備干部稽查執(zhí)法掛職鍛煉制度，司局級后備干部應(yīng)分期分批到一線執(zhí)法崗位參與案件調(diào)查審理工作。
（二十一）強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。大力加強(qiáng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍的思想政治建設(shè)，打造一支政治堅(jiān)定、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬、堅(jiān)持原則、敢于碰硬的執(zhí)法隊(duì)伍。同時(shí)，大力加強(qiáng)專業(yè)能力建設(shè)，建立稽查崗位專業(yè)（技術(shù)）職務(wù)序列管理制度，完善行政處罰委員會(huì)委員、審理員聘任制度，加大專業(yè)職務(wù)人員公開遴選力度。建立稽查執(zhí)法崗位與日常監(jiān)管等崗位定期輪崗及干部交流制度。建立虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法案件的專業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍。對稽查執(zhí)法干部每年開展不少于兩周的專業(yè)培訓(xùn)，不斷優(yōu)化稽查干部隊(duì)伍的專業(yè)技能和知識結(jié)構(gòu)，持續(xù)提高稽查執(zhí)法隊(duì)伍的戰(zhàn)斗力。
2013-08-20
