中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年8月23日新聞發(fā)布會(huì)
8月23日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人通報(bào)了批準(zhǔn)鄭州商品交易所開展動(dòng)力煤期貨交易的情況（詳見證監(jiān)會(huì)要聞）、關(guān)于私募股權(quán)投資基金備案管理有關(guān)事宜的說(shuō)明和關(guān)于暫停光大證券相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問題。
一、關(guān)于私募股權(quán)投資基金備案管理有關(guān)事宜的說(shuō)明
近日，有媒體報(bào)道，國(guó)家發(fā)展改革委暫停PE基金備案，導(dǎo)致PE基金所投企業(yè)IPO申請(qǐng)受到影響?，F(xiàn)將有關(guān)情況澄清如下：
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我會(huì)受理和審核企業(yè)IPO申請(qǐng)時(shí)，如果申請(qǐng)企業(yè)的股東存在PE基金，視同一般股東對(duì)待，該P(yáng)E基金是否已在國(guó)家發(fā)展改革委或地方政府部門備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無(wú)關(guān)。
今年6月，中央編辦將包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金監(jiān)管職能賦予我會(huì)后，我會(huì)即結(jié)合貫徹實(shí)施《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,研究起草統(tǒng)一的私募投資基金管理法規(guī)。該法規(guī)發(fā)布實(shí)施后，我會(huì)將基于基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行登記備案后所提供的基礎(chǔ)性信息，對(duì)各類私募基金實(shí)施監(jiān)督管理。
我會(huì)將盡快推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)管理法規(guī)，并與發(fā)展改革委建立共同促進(jìn)私募股權(quán)基金持續(xù)健康發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。
二、關(guān)于暫停光大證券相關(guān)業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明
根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行立案調(diào)查和行政處罰。
此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，我會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。為此，我會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究；同時(shí)，我會(huì)還決定對(duì)其正式立案調(diào)查。對(duì)調(diào)查處理結(jié)果，我會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。
三、回答記者提問
問：能否介紹一下光大證券立案調(diào)查的最新進(jìn)展情況？
答：關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理?？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，我會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，我會(huì)將盡快公布處理結(jié)果。
問：有報(bào)道稱光大證券事件將延誤國(guó)債期貨的推出，請(qǐng)問是否有變化？
答：推出國(guó)債期貨是國(guó)務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一。目前，國(guó)債期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。
問：請(qǐng)問如何看待股指期貨推行三年來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r和影響？多空失衡的現(xiàn)象是否存在？
答：滬深300股指期貨上市以來(lái)，市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，功能逐步發(fā)揮，為投資者提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐漸成為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的積極效應(yīng)也在日益顯現(xiàn)：一是股市內(nèi)在穩(wěn)定性有所提高，股市大幅漲跌天數(shù)明顯下降；二是為投資者提供了避險(xiǎn)手段，滬深300指數(shù)成份股持股穩(wěn)定性明顯增強(qiáng)；三是促進(jìn)了機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新，有助于提升金融服務(wù)能力和水平。
股指期貨的走勢(shì)反映的是滬深300指數(shù)現(xiàn)貨市場(chǎng)的變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達(dá)成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據(jù)自身的資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)判斷參與股指期貨交易，有利于股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康運(yùn)行。
問：目前對(duì)于券商各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控情況監(jiān)管機(jī)制是如何的？未來(lái)在加強(qiáng)券商風(fēng)險(xiǎn)控制方面是否有進(jìn)一步的規(guī)劃？
答：內(nèi)部控制是證券公司安全運(yùn)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展的根本保障。證券公司綜合治理以來(lái)，我會(huì)高度重視證券公司內(nèi)控的監(jiān)管，先后出臺(tái)了《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等規(guī)定，采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)控等內(nèi)控制度，改進(jìn)加強(qiáng)信息技術(shù)管理，并針對(duì)證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了具體的內(nèi)控要求。
近年來(lái)，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)下，我會(huì)持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作：一是完善規(guī)則制度。根據(jù)推動(dòng)證券公司改進(jìn)加強(qiáng)內(nèi)控的工作需要，正在進(jìn)行《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的研究修訂工作。二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。上半年，我會(huì)部署了全行業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理為主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，同步檢查證券公司內(nèi)控相關(guān)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)缺陷和不足的，及時(shí)督促整改完善。四是推動(dòng)培訓(xùn)交流。我會(huì)會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織采取多種形式，組織行業(yè)就公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行培訓(xùn)、交流，推動(dòng)公司互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，提升行業(yè)內(nèi)控能力和水平，促進(jìn)行業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。
經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，我會(huì)將針對(duì)光大證券這次事件暴露出來(lái)的問題，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。
問：作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任？
答：基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購(gòu)贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購(gòu)申請(qǐng)。此外，投資者申購(gòu)ETF時(shí)如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ETF的申購(gòu)申請(qǐng)即可確認(rèn)成功。光大證券事件中，證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購(gòu)ETF使用的股票有效。綜上，上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，并不存在違法違法行為。
根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無(wú)權(quán)拒絕光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)。一是從實(shí)際操作來(lái)看，基金管理人未獲得公開、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購(gòu)贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說(shuō)明書約定的暫停申購(gòu)贖回的情形，基金管理人無(wú)權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會(huì)違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。
問：近期有媒體報(bào)道，聯(lián)創(chuàng)節(jié)能因涉嫌“四宗罪”于8月8日起臨時(shí)停牌，請(qǐng)問對(duì)聯(lián)創(chuàng)節(jié)能的調(diào)查到了什么程度？
答：8月7日，媒體報(bào)道證監(jiān)局在年報(bào)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)聯(lián)創(chuàng)節(jié)能存在存貨管理混亂、存貨明細(xì)賬與倉(cāng)庫(kù)保管帳不符等問題。8月8日公司臨時(shí)停牌，8月12日公司發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。目前證監(jiān)局正在進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)情況，同時(shí)將嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)查實(shí)的問題進(jìn)行處理。
2013-08-26
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