中國證監(jiān)會2013年9月6日新聞發(fā)布會
9月6日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人通報了中國證監(jiān)會開通并試運行“12386”熱線的有關情況（詳見要聞欄目）、關于基金管理公司子公司監(jiān)管事宜的有關情況、關于博時基金管理有限公司原基金經理馬樂“老鼠倉”事件的有關情況、關于對北大荒采取行政監(jiān)管措施的情況說明，并回答了記者關心的問題。
一、關于基金管理公司子公司監(jiān)管事宜的情況通報
目前，對證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）子公司的監(jiān)管工作由我會基金監(jiān)管部和相關派出機構負責，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。
按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管思路，我會根據《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，對基金管理公司子公司實施監(jiān)管，要求基金管理公司子公司建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內部控制機制，保持公司規(guī)范有序運作，依法穩(wěn)健經營。下一步，我會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查，強化風險控制，加強違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計分析，跟蹤了解業(yè)務發(fā)展合規(guī)情況及潛在風險，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風險；二是加強現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護市場秩序；三是嚴格執(zhí)法，嚴懲違法違規(guī)行為，切實維護投資者權益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務指引及自律規(guī)范，推動公司守法經營、規(guī)范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據基金管理公司子公司業(yè)務發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，及時完善相關監(jiān)管規(guī)定，促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。
二、關于博時基金管理有限公司原基金經理馬樂“老鼠倉”事件的情況通報
2013年4月，根據交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，我會對存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶啟動初步核查。2013年6月，根據初步核查結果，我會對原博時精選股票基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為進行正式立案調查。2013年7月27日，經濟觀察報發(fā)布了《博時原基金經理馬樂被控制，涉可疑賬戶10億資金》的報道，稱“博時精選原基金經理馬樂因涉嫌從事‘老鼠倉’交易行為被控制”，此后，多家主流媒體相繼對此進行了集中報道，引發(fā)較大行業(yè)反響與社會關注。
事件發(fā)生后，我會高度重視，立即責成深圳證監(jiān)局第一時間進行核查，同時要求博時基金針對相關情況進行說明。經核實，涉案基金經理馬樂2006年7月進入博時基金公司工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產研究組主管兼研究員、股票投資部投資經理，2011年3月9日起任博時精選股票基金經理，2013年6月20日正式離職。2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息，操作3個賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計約10.5億余元。
經核查，發(fā)現(xiàn)博時基金對投資管理人員的相關管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴的情況，具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執(zhí)行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質詢等適當處理措施。
鑒于博時基金公司上述內控制度不完善，相關制度不能有效執(zhí)行，原基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業(yè)形象產生了嚴重負面影響，按照有關規(guī)定，我會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間我會暫停受理和審核該公司所有新產品和新業(yè)務申請。深圳證監(jiān)局將對相關責任人采取行政監(jiān)管措施。
全體基金公司要引以為戒，加強對從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓，時刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內控制度，切實做到恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的受托責任。
三、關于對北大荒采取行政監(jiān)管措施的情況說明
北大荒成立于1998年11月，2002年3月在上交所上市，主要從事水稻等糧食作物的生產、精深加工。北大荒集團為公司第一大股東，持有64.14%股份。在2012年財務報表審計中，由于北大荒多個子公司對部分往來款及存貨計提3.4647億元減值準備，年審會計師事務所無法在2013年4月26日年報披露前完成相關函證，北大荒2012年財務報表被出具保留意見的審計報告。
去年九月以來，北大荒因巨額違規(guī)拆借資金未披露、0元收購旗下巨虧子公司等問題被媒體不斷質疑。黑龍江證監(jiān)局對公司進行三次專項核查，并分別給予公司及時任公司總經理丁曉楓出具警示函的行政監(jiān)管措施。上交所就媒體質疑內容多次下發(fā)問詢函要求公司做出說明，給予公司及時任公司總經理丁曉楓公開譴責處分。2013年8月14日至23日，我會對北大荒進行年報現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)北大荒存在公司治理不完善、內部控制混亂、信息披露違規(guī)等多個問題。目前黑龍江證監(jiān)局已對公司未按規(guī)定披露其子公司北大荒米業(yè)股權轉讓相關問題，采取責令改正監(jiān)管措施，要求公司披露股權轉讓全部過程及對公司形成的影響；對公司存在的公司治理不完善、內部控制混亂而導致的違規(guī)拆借資金、未及時履行信息披露義務等問題，采取出具警示函監(jiān)管措施；對違規(guī)拆借資金等問題負有主要責任的時任總經理丁曉楓，擬認定為不適當人選；對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員采取責令參加培訓的監(jiān)管措施。
四、回答記者提問
問：據悉證監(jiān)會有關房地產企業(yè)房企再融資審核細則最快月底制訂完成，請問是否屬實？
答：關于房地產上市公司融資政策，在前幾周的新聞發(fā)布會上已作明確答復，不再重復。為嚴格貫徹執(zhí)行國務院有關文件要求，我會前期已與國土資源部和住房城鄉(xiāng)建設部建立并完善了部門協(xié)商機制。對房地產行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及住宅房地產開發(fā)業(yè)務的再融資申請，一律就其用地情況征求國土資源部的意見；對于房地產行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及商品房開發(fā)項目的再融資申請，其商品房開發(fā)行為需住房城鄉(xiāng)建設部進一步檢查認定的，我會將征求住房城鄉(xiāng)建設部意見。上市公司和保薦機構在報送再融資申請文件時，應按照我會相關要求同時提供公司專項自查報告、中介機構專項核查意見等相關文件。
問：光大證券異常交易事件暴露出市場交易機制方面的不足，請問證監(jiān)會是否有針對性的舉措？
答：光大證券異常交易事件暴露出我國證券市場在異常交易的應對處置等方面還存在不少亟需改進的地方。我會對本次事件中暴露出的問題進行了認真梳理與研究，擬于近期出臺政策文件，從以下幾個方面改進相關各項制度：一是進一步研究和明確證券、期貨交易中關于異常交易的定義和具體標準。二是加強對相關交易技術系統(tǒng)的管理。三是加強交易系統(tǒng)前端控制。四是研究建立錯單交易取消制度。五是推動建立異常交易的信息披露制度。
問：證監(jiān)會關于加強證券公司客戶信息保密工作監(jiān)管有何舉措？
答：我會在《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司內部控制指引》等法規(guī)中明確規(guī)定：證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密；證券公司應當采取嚴密的系統(tǒng)安全措施，合理分配相關權限并進行留痕管理。此外，我會在2011年9月部署了網上交易強身份認證工作，要求證券公司將強身份認證應用推廣與保護投資者合法權益相結合，引導投資者使用安全性更高的身份認證產品，防止信息泄露。
我會將持續(xù)督促證券公司加強對客戶信息的安全管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，將依法嚴肅處理。
問：關于將中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大至全國的工作，目前進展如何？
答：2013年6月19日，國務院常務會議研究部署金融支持經濟結構調整和轉型升級的政策措施。會議決定，加快發(fā)展多層次資本市場，將中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大至全國，鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)融資發(fā)展。7月1日國務院辦公廳發(fā)布《關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見》（國辦發(fā)〔2013〕67號）,再次明確試點擴大至全國。
目前，中國證監(jiān)會正按國務院常務會議的部署和要求，會同有關部門制定和完善中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大到全國的具體方案，待履行完相關程序后及時向市場公布。
問：我們注意到，上市公司并購重組進度表中多家公司出現(xiàn)“實地核查”情況，請問證監(jiān)會通常在什么情況下會啟動"實地核查”？實地核查通常針對什么問題？是否會對上市公司并購重組審核帶來影響？
答：根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第十九條及第三十七條的規(guī)定，審查部門在審查申請材料過程中，依據法定條件和程序，可以直接或者委托派出機構對申請材料的有關內容進行實地核查。對行政許可申請進行實地核查的，自作出核查決定之日起到核查結束的時間，不計算在行政許可審核期限內。
問：江蘇宏寶股價連續(xù)11個漲停，一家叫“德邦證券-上海銀行-蝶彩1號限額特定集合資產管理計劃”精準押寶，或涉嫌內幕交易，有機構已向監(jiān)管層實名舉報。請問證監(jiān)會對這方面是否有開始調查？
答：我會前期已經關注到江蘇宏寶股價異動情況，對于“德邦證券-上海銀行-蝶彩1 號限額特定集合資產管理計劃”是否涉嫌內幕交易，我會目前正在調查過程中。
問：8月31日，財政部網站發(fā)布我國上市公司2012年實施企業(yè)內部控制規(guī)范體系情況分析報告，2012年共有8家上市公司信息披露存在內部控制重大缺陷,請問針對相關企業(yè)的監(jiān)管措施是否已經實施？
答：日前，財政部官網和證監(jiān)會官網同時發(fā)布了《我國上市公司2012年實施企業(yè)內部控制規(guī)范體系情況分析報告》。該報告提到，北大荒、天津磁卡、貴糖股份3家公司因存在財務報告內控重大缺陷被出具否定審計意見，*ST長油、吉林森工、長春經開、*ST南化、北大荒、中材國際6家公司披露了非財務報告內控的重大缺陷，其中北大荒同時存在上述兩種情況。
目前，我會在該報告公布前，均已對上述公司加強了后續(xù)監(jiān)管，對北大荒和天津磁卡已經進行年報現(xiàn)場檢查工作，對發(fā)現(xiàn)公司存在的內控重大缺陷和其他違規(guī)事項正在采取相應的行政監(jiān)管措施和進一步監(jiān)管行動；對貴糖股份正在采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對公司年審會計師事務所下發(fā)監(jiān)管關注函；我會對其他5家公司發(fā)現(xiàn)存在的內控缺陷情況已督促公司及時整改。對于上述8家公司中經營存在嚴重困難的，我會已通報當地政府，加強監(jiān)管協(xié)作，積極推動公司化解相關風險。
上市公司內控建設需要持續(xù)優(yōu)化、完善，我會將聯(lián)合財政部等相關部委，不斷加強上市公司內控監(jiān)管，全面提升上市公司經營管理水平和風險防控能力，切實提高上市公司質量。
問：近兩個月，多家上市公司以非常高的溢價收購手游公司，公司股價持續(xù)暴漲，有輿論質疑這種收購的合理性，懷疑有利益輸送及拉抬股價的嫌疑，監(jiān)管部門對此怎么看？
答：近年來，我會堅持貫徹以信息披露為核心的監(jiān)管理念，推行并購重組陽光化審核，提高并購重組審核的效率和透明度。對于上市公司以高溢價收購手游公司，我會在審核中堅持以信息披露為核心，按照相關法律法規(guī)的要求和在我會外網上公布的審核要點，要求申請人詳細披露交易價格的公允性。如發(fā)現(xiàn)并購重組過程中有涉嫌違法違規(guī)行為的，我會將嚴格執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，堅決打擊，絕不姑息。
問：目前已經確定國債期貨在9月6日推出，相關的風控和監(jiān)管措施是怎樣的？
答：按照“高標準、穩(wěn)起步、強監(jiān)管、控風險”的上市原則，中金所對國債期貨采取了一系列嚴格的風控制度和監(jiān)管措施。一是實行3%的交易保證金和2%的漲跌停板，可以覆蓋正常的市場波動。二是1000手的投機持倉限額，既考慮了國債期貨機構投資者為主的市場結構，又可以遏制市場過度投機，防范市場操縱。三是采用梯度保證金和梯度限倉制度，從嚴防范國債期貨交割風險，預防市場逼倉行為。四是深入貫徹落實金融期貨投資者適當性制度，把好國債期貨準入關，做到適當的產品銷售給適當的投資者。五是加強市場監(jiān)測監(jiān)控，強化異常交易行為監(jiān)管，制定了一系列盤中實時監(jiān)控指標，可以對期現(xiàn)價格、持倉量、成交量的異動作出快速反應。六是建立國債期貨跨市場監(jiān)管制度，根據國債期貨市場情況，建立了跨部委、跨市場的監(jiān)管協(xié)作機制，嚴防跨市場操縱風險。
問：國債期貨上市后，如何規(guī)避此前類似“327”和光大證券“816”的突發(fā)事件？
答：我國國債市場和期貨市場發(fā)展已取得長足進步，誘發(fā)類似“327”事件的內外部因素發(fā)生了根本改變，當前，我國國債發(fā)行和交易基本實現(xiàn)利率市場化，保值貼補政策已不復存在，國債現(xiàn)貨流通規(guī)模達7.5萬億元，約為當年的70余倍。中金所的5年期國債期貨合約采用名義標準券設計，剩余期限為4-7年的20多支國債都可參與交割，可交割國債規(guī)模達1.2萬億元，與當年單一券種為標的、僅240億的可交割規(guī)模已大不相同。中金所交易系統(tǒng)采取嚴格的前端控制措施，實施比“327”時期更加嚴格的保證金標準、限倉標準，不會出現(xiàn)透支及超倉交易行為，將有效避免類似“327”事件的發(fā)生。
近期發(fā)生的光大證券“816”風險事件，是一起由于交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件。在國債期貨市場上，中金所采取保證金前端控制等措施，出現(xiàn)保證金不足或超過持倉量限制的訂單將無法進入交易系統(tǒng)，有效防范類似錯誤交易。同時，中金所也已督促證券公司等機構投資者加強內部控制、風險管理及信息系統(tǒng)安全管理，完善參與國債期貨業(yè)務流程及前、中、后臺的風險控制機制，并加強對國債期貨市場程序化交易的監(jiān)控和預警，針對內幕交易等違法違規(guī)行為制定了監(jiān)控、調查和處理方案，防范類似事件對市場造成不利影響。
2013-09-09
