中國證監(jiān)會2013年9月13日新聞發(fā)布會
9月13日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人發(fā)布了批準大連商品交易所開展鐵礦石期貨交易、同意鄭州商品交易所上市動力煤期貨合約的批復（詳見要聞欄目），通報了上市公司并購重組審核實行分道制的情況，提示投資者注意防范一些互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站提供所謂“T+0放大100倍”虛假交易的風險，并回答了記者關心的問題。
一、關于實施上市公司并購重組審核分道制的有關情況
1.分道制及實施的意義
分道制是指我會對并購重組行政許可申請審核時,根據(jù)財務顧問的執(zhí)業(yè)能力、上市公司的規(guī)范運作和誠信狀況產(chǎn)業(yè)政策和交易類型的不同，實行差異化的審核制度安排。其中，對符合標準的并購重組申請，實行豁免審核或快速審核。
實施分道制，是我會貫徹國務院機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變動員電視電話會議精神，加大行政審批制度改革力度，切實將監(jiān)管重心從事前審核向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移的重要舉措；是我會落實《國務院關于促進企業(yè)兼并重組的意見》，規(guī)范推進資本市場并購重組市場化改革的十項重點工作之一，意義重大。一是與產(chǎn)業(yè)政策掛鉤，體現(xiàn)加快推進重點行業(yè)企業(yè)兼并重組的政策導向，更好地服務于國民經(jīng)濟“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”的大局；二是與上市公司規(guī)范運作水平掛鉤，體現(xiàn)分類監(jiān)管、扶優(yōu)限劣的理念，加大對失信主體的約束；三是與中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量掛鉤，強化市場的激勵約束機制，培育專業(yè)化、具有競爭力和創(chuàng)新意識的中介機構(gòu)；四是有效提升上市公司監(jiān)管的標準化、合理性和一致性水平，并為我會下一步行政許可的改革夯實基礎。
2.關于分道制的具體內(nèi)容及工作進展
答：經(jīng)過三年的技術準備和方案論證，分道制實施方案已經(jīng)成熟，將按照“先分后合、一票否決、差別審核”原則，由證券交易所和證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、財務顧問分別對上市公司合規(guī)情況、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力、產(chǎn)業(yè)政策及交易類型三個分項進行評價，之后根據(jù)分項評價的匯總結(jié)果，將并購重組申請劃入豁免/快速、正常、審慎三條審核通道。其中，進入豁免/快速通道、不涉及發(fā)行股份的項目，豁免審核，由我會直接核準；涉及發(fā)行股份的，實行快速審核，取消預審環(huán)節(jié)，直接提請并購重組審核委員會（以下簡稱重組委）審議。進入審慎通道的項目，依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，綜合考慮誠信狀況等相關因素，審慎審核申請人提出的并購重組申請事項，必要時加大核查力度。進入正常通道的項目，按照現(xiàn)有流程審核。整個評價過程采用客觀標準，結(jié)果自動生成。
在放松管制的同時，強化事中、事后監(jiān)管。對披露文件中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏問題，視情節(jié)輕重，采取行政監(jiān)管措施或移交稽查。
近日，滬、深證券交易所根據(jù)上市公司信息披露考核評價辦法，結(jié)合證監(jiān)局日常監(jiān)管意見，完成了上市公司信息披露和規(guī)范運作水平的評價；證券業(yè)協(xié)會已公布了財務顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價方案，2012年度財務顧問執(zhí)業(yè)能力評價工作即將完成。上述兩項評價結(jié)果均為A類，且重組項目屬于《國務院關于促進企業(yè)兼并重組的意見》和工信部等12部委（含我會）《關于加快推進重點行業(yè)企業(yè)兼并重組的指導意見》確立的“汽車、鋼鐵、水泥、船舶、電解鋁、稀土、電子信息、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)”等九個推進兼并重組重點行業(yè)，交易類型屬于同行業(yè)或上下游并購、不構(gòu)成借殼上市的，將進入快速（豁免/快速）審核通道。
綜上，實施分道制的各項準備工作已經(jīng)完成，啟動條件具備，自2013年10月8日起，將在并購重組審核中實施。下一步，我們將視實施進展情況，不斷完善分道制方案；根據(jù)有關部門確定的推進兼并重組重點行業(yè)，動態(tài)調(diào)整支持的行業(yè)類型，逐步擴大進入豁免/快速通道的項目范圍。
二、關于請投資者注意防范一些互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站提供所謂“T+0放大100倍”虛假交易風險的情況
近段時間，我會派出機構(gòu)在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，一些互聯(lián)網(wǎng)站偽裝成正規(guī)金融機構(gòu)，提供虛假交易平臺，打著從事A股證券交易的幌子，宣稱能提供滬深A股“T+0”交易、投資者投入資金能“放大至100倍”，對社會公眾造成嚴重誤導，破壞了正常的市場交易秩序。
眾所周知，目前A股市場沒有實行“T+0”交易，在此提醒廣大投資者，對這類打著“T+0放大100倍交易”的幌子誘騙投資者從事A股證券交易的行為，要提高警惕，增強自我防范意識，以免上當受騙。我會將堅定不移地維護公開、公平、公正的市場秩序，堅決打擊各類違法違規(guī)行為，維護投資者特別是中小投資者的合法權益。
三、回答記者提問
問：優(yōu)先股試點方案有何最新進展？
答：目前，我會正在積極推進優(yōu)先股試點的各項制度準備，相關部委也正積極配合支持工作。按照公開、公平、公正的原則，優(yōu)先股試點不會存在行業(yè)限制，符合條件的企業(yè)都可以申請發(fā)行優(yōu)先股。我會支持銀行發(fā)行優(yōu)先股補充資本，但應在規(guī)則制度明確后，由銀行依據(jù)程序作出決策，提出申請，目前無法預知具體哪家銀行先發(fā)行。
問：近日有媒體報道，原招商基金副總楊某因涉嫌“老鼠倉”已被相關方面控制，能否介紹下具體情況？
答：關于楊某涉嫌“老鼠倉”問題，我會已與公安部門成立了聯(lián)合調(diào)查組，迅速展開工作。目前，根據(jù)我會調(diào)查情況，楊某涉嫌親自下單操作或伙同他人，利用其掌握的未公開信息，通過第三人證券賬戶買賣與其管理的基金相同的股票,涉及股票40余只，交易金額3個多億，違法所得1000多萬元。目前，楊某已被公安機關批捕，案件仍在偵辦過程中。
問：近期有媒體報道，中國結(jié)算公司啟動的證券賬戶業(yè)務整合工作取得重大進展，能否介紹一下具體情況？
答：去年以來，中國結(jié)算啟動了證券賬戶整合工作。根據(jù)工作方案，中國結(jié)算將在總部新建“統(tǒng)一賬戶平臺”替代現(xiàn)有滬、深分公司的開戶系統(tǒng)，同時,在同一投資者名下各證券賬戶關聯(lián)的基礎上,為每名投資者配發(fā)“一碼通證券賬戶”，實現(xiàn)證券賬戶開立業(yè)務的統(tǒng)一運營和投資者信息的集中管理。
賬戶整合工作主要通過中國結(jié)算內(nèi)部整合其滬、深分公司的開戶系統(tǒng)實現(xiàn)，對交易系統(tǒng)和投資者交易習慣沒有影響。該項工作對提高登記結(jié)算后臺支持多層次資本市場體系建設和產(chǎn)品創(chuàng)新、降低證券公司賬戶管理成本、提升投資者體驗等方面都具有積極意義。
目前，中國結(jié)算正在按照“周密、平穩(wěn)、循序漸進”的原則組織相關證券公司進行系統(tǒng)改造和上線運行工作，穩(wěn)妥推進證券賬戶整合工作。
問：請問12386熱線試運行一周情況如何？
答：感謝社會各界對“12386”中國證監(jiān)會熱線的關心和支持。熱線自9月6日開通，現(xiàn)處于試運行階段，各項環(huán)節(jié)運轉(zhuǎn)正常，我們正在進一步完善相關機制，積累經(jīng)驗，歡迎大家提出寶貴意見，以便我們更好地為廣大投資者提供服務。
問：去年，證監(jiān)會對中外合資券商放開一些開展新業(yè)務和外資方股權比例的限制。請問今年以來是否有一些合資券商進行新業(yè)務申請，或者外資股東增加持股比例的申請？
答：根據(jù)第四次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話成果，我們于2012年10月發(fā)布了修改《外資參股證券公司設立規(guī)則》和《證券公司設立子公司試行規(guī)定》的決定，把外資在合資證券公司的持股比例上限提高到49%，把合資證券公司申請擴大業(yè)務范圍的年限從5年縮短至2年。
相關政策自2012年10月11日實施以來，行業(yè)反響積極正面，但由于施行時間尚短，截至目前，尚沒有合資證券公司向我會提出提高境外股東持股比例或者增加業(yè)務范圍的申請。
問：近日，有市場人士質(zhì)疑華誼兄弟的收購某公司一事涉嫌信批違規(guī)，請問是否存在上述情況？
答：本次華誼兄弟收購的標的公司浙江常升影視制作有限公司為新設公司，資產(chǎn)和業(yè)務的轉(zhuǎn)移及整合事宜正在進行過程中。9月2日和9日公司遵循分階段披露的原則分別披露了交易基本情況、標的公司相關情況、交易估值原則等初步信息。待相關整合完成后，公司應按照相關規(guī)定及時披露標的公司的整體情況。
9月3日公司舉行了收購簽約儀式，當日有部分媒體到場。目前，深交所正對公司是否存在以接待媒體采訪等方式替代指定信息披露的行為進行核查。
問：有獨立調(diào)查人士向證監(jiān)會舉報三奧股份財務造假，請問證監(jiān)會是否展開調(diào)查？
答：2013年4月2日，根據(jù)相關媒體報道，我會啟動了對三奧股份案件的初步調(diào)查程序，目前該案仍在調(diào)查過程中。
2013-09-16
