中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年11月29日新聞發(fā)布會(huì)
11月29日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了修訂《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》有關(guān)情況（見(jiàn)要聞欄目），并回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。
問(wèn)：新加坡交易所日前發(fā)布公告稱已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)合作為中國(guó)企業(yè)搭建直接上市框架，進(jìn)一步鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)赴新加坡上市。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：作為落實(shí)第十次中新雙邊合作聯(lián)委會(huì)成果的具體舉措，新加坡交易所于今年10月致函我會(huì)，希望就我國(guó)境內(nèi)企業(yè)赴新加坡直接上市事宜加強(qiáng)合作，并計(jì)劃于近期發(fā)布相關(guān)公告，進(jìn)一步明確我國(guó)境內(nèi)企業(yè)到新加坡交易所上市的程序及基本要求，以推動(dòng)我國(guó)境內(nèi)企業(yè)赴新直接上市。我會(huì)復(fù)函表示，支持新加坡交易所建立我國(guó)境內(nèi)企業(yè)赴新直接上市相關(guān)機(jī)制與制度安排，相信新加坡交易所的有關(guān)機(jī)制與安排能夠?yàn)橹袊?guó)境內(nèi)企業(yè)赴新加坡直接上市提供便利。
我會(huì)支持境內(nèi)企業(yè)在符合上市地上市條件的前提下，根據(jù)自身發(fā)展的需要自主選擇在境外資本市場(chǎng)上市融資，充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，兩種資源。我會(huì)愿意與包括新加坡交易所在內(nèi)的境外交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)就中國(guó)境內(nèi)企業(yè)境外直接上市事宜進(jìn)一步加強(qiáng)合作，為境內(nèi)企業(yè)境外上市融資提供更為便利的條件和制度安排。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)在開(kāi)放券商牌照上目前有無(wú)具體進(jìn)展？
答：自1998年證券公司監(jiān)管職責(zé)由人民銀行移交我會(huì)以來(lái)，除信證分業(yè)、財(cái)政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險(xiǎn)處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，我會(huì)沒(méi)有批設(shè)新的證券公司。總的來(lái)看，隨著證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的深入推進(jìn)，我們正在對(duì)證券公司設(shè)立審批監(jiān)管政策作統(tǒng)籌研究，將根據(jù)資本市場(chǎng)與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)日前公布了上市公司重大資產(chǎn)重組申報(bào)材料的數(shù)量和格式要求，請(qǐng)介紹一下具體情況？
答：為切實(shí)減輕并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)，踐行綠色低碳、環(huán)保經(jīng)濟(jì)的工作方式，我會(huì)決定減少上市公司重大資產(chǎn)重組的書(shū)面申報(bào)材料，從受理到落實(shí)重組委意見(jiàn)的四個(gè)環(huán)節(jié)僅保留2份書(shū)面材料備查和存檔，其他材料報(bào)送電子版。上述修改以“常見(jiàn)問(wèn)題解答”方式在我會(huì)外網(wǎng)公布。
下一步，我會(huì)將繼續(xù)研究簡(jiǎn)化并購(gòu)重組行政許可申報(bào)材料，并及時(shí)對(duì)外公布。
問(wèn)：有媒體報(bào)道稱上海地區(qū)有基金經(jīng)理被監(jiān)管部門(mén)帶走協(xié)助調(diào)查，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)?
答：近期，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的情況進(jìn)行調(diào)查。目前，相關(guān)案件仍在調(diào)查過(guò)程中。
對(duì)于近日媒體反映的上?；鸸?人被監(jiān)管部門(mén)帶走調(diào)查的情況，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)核實(shí)，作為行政執(zhí)法部門(mén)，我們?cè)谵k案中并無(wú)所謂“帶走”當(dāng)事人的情況。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)對(duì)部分上市公司跨界經(jīng)營(yíng)有何評(píng)價(jià)？
答：近期，部分上市公司跨界經(jīng)營(yíng)受到市場(chǎng)關(guān)注。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司依法變更經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍屬于自主決策行為，我會(huì)對(duì)其信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。如公司股價(jià)大幅上漲達(dá)到股價(jià)異動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，交易所將督促其及時(shí)澄清，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)何時(shí)能參與國(guó)債期貨交易？
答：2013年9月6日，5年期國(guó)債期貨合約在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易。自上市以來(lái)，國(guó)債期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，投資者參與理性，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng)，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)聯(lián)動(dòng)性良好。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，國(guó)債期貨市場(chǎng)培育需要一個(gè)過(guò)程，金融機(jī)構(gòu)的廣泛參與是市場(chǎng)流動(dòng)性充裕的重要保證。我會(huì)一直鼓勵(lì)和引導(dǎo)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨市場(chǎng)交易。截至目前，已有證券公司、基金公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨交易。隨著利率市場(chǎng)化改革的不斷深入，商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)利用國(guó)債期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的需求日益迫切，這些機(jī)構(gòu)的參與將有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的逐步提升。目前，我會(huì)正會(huì)同有關(guān)部門(mén)，推進(jìn)制定商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨交易的政策，并已取得積極進(jìn)展。
問(wèn)：此前證監(jiān)會(huì)曾表示正在對(duì)昌九生化及威華股份相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，請(qǐng)問(wèn)最新進(jìn)展如何？
答：目前，我會(huì)仍在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
2013-12-02
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