國(guó)務(wù)院批復(fù)基金管理公司股東、實(shí)際控制人條件
近日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013] 132號(hào)），明確了參股基金管理公司股東、實(shí)際控制人的有關(guān)條件。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，去年底修訂的《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新基金法）從股東的資質(zhì)等方面適當(dāng)降低了公募基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，允許專(zhuān)業(yè)人士持股，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，將基金管理人的股東及其實(shí)際控制人納入監(jiān)管范圍，強(qiáng)調(diào)行為監(jiān)管和責(zé)任追究。根據(jù)新基金法的規(guī)定，包括公募基金管理公司的主要股東資產(chǎn)規(guī)模以及非主要股東、境外股東和實(shí)際控制人條件等事項(xiàng)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。國(guó)函[2013]132號(hào)文是對(duì)新基金法上述規(guī)定的落實(shí)和部署。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸認(rèn)為，與之前參股公募基金管理公司的要求相比，國(guó)務(wù)院批復(fù)有三個(gè)較為明顯的變化：一是符合一定條件的專(zhuān)業(yè)人士可以持有基金管理公司5%以上的股權(quán)，可以擔(dān)任基金管理公司的主要股東和非主要股東，這有利于完善公司治理，有利于建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，充分肯定了人力資本在資產(chǎn)管理行業(yè)中所起的核心作用。二是取消對(duì)股東組織形式的限制，也不再要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上會(huì)計(jì)年度，為各類(lèi)主體進(jìn)入基金行業(yè)提供更加便利、均等的條件和機(jī)會(huì)。三是從消極條件方面，提出了對(duì)實(shí)際控制人的資質(zhì)要求，防止不良機(jī)構(gòu)和個(gè)人控制基金管理公司。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真落實(shí)國(guó)函[2013]132號(hào)文，支持各類(lèi)符合條件的機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)人士參與基金行業(yè)，完善基金管理公司治理，健全長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)公募基金向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)全面升級(jí)轉(zhuǎn)型。近期，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合前期向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，抓緊修改完善《公開(kāi)募集證券投資基金管理人管理辦法》，具體細(xì)化落實(shí)相關(guān)規(guī)定，推動(dòng)包括基金管理公司在內(nèi)的各類(lèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，更好地維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)
國(guó)函〔2013〕132號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
你會(huì)關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：
一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┲饕蓶|為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
?。ǘ┲饕蓶|為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：
（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
?。ǘ┓侵饕蓶|為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；
（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
?。ㄋ模](méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；
（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
?。┚哂辛己玫纳鐣?huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
三、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┏鲑Y比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。
?。ǘ┚惩夤蓶|應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.依所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
2.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。
四、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規(guī)定：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；
?。ㄈ┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù)。
國(guó)務(wù)院
2013年12月10日
2013-12-30
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