“負(fù)面清單”簡(jiǎn)史
至少在學(xué)界看來(lái)，“負(fù)面清單”（Negative listing）的管理模式可稱(chēng)得上古老?，F(xiàn)在相對(duì)公認(rèn)的、運(yùn)用負(fù)面清單的代表，是1994年達(dá)成的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。而在這之前，作為一種訂立任何協(xié)議的談判路徑和技術(shù)，負(fù)面清單已經(jīng)存在了數(shù)個(gè)世紀(jì)。
到了19世紀(jì)30年代，一個(gè)有關(guān)負(fù)面清單的標(biāo)志性事件在德意志發(fā)生。當(dāng)時(shí)的普魯士在1834年領(lǐng)導(dǎo)并建立了德意志關(guān)稅同盟（Zollverein），這也是歷史上第一個(gè)具有超國(guó)家性質(zhì)的關(guān)稅同盟。
加入同盟的18個(gè)德意志邦國(guó)，就用負(fù)面清單模式，訂立彼此之間共同的貿(mào)易條約——同意開(kāi)放所有進(jìn)口市場(chǎng)、取消所有進(jìn)口限制，除非列明不開(kāi)放和不取消的。
歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中心（ECIPE）主任霍素克·李-牧山浩石對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者說(shuō)，這很可能是負(fù)面清單在貿(mào)易投資協(xié)議上的首次運(yùn)用。
戰(zhàn)后國(guó)際貨物貿(mào)易秩序的談判，從1947年一直持續(xù)到1994年，并且催生了多邊貿(mào)易機(jī)構(gòu)世貿(mào)組織（WTO）。簽字國(guó)需要遵守《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT，1994）的關(guān)稅減免和消除貿(mào)易壁壘的原則。不過(guò)，這是以正面清單的方式進(jìn)行，即列明減免關(guān)稅的產(chǎn)品名單，不列明的則無(wú)承諾。
而世界經(jīng)濟(jì)一體化在20世紀(jì)80年代開(kāi)始加速，不同國(guó)家市場(chǎng)間越來(lái)越需要通過(guò)貿(mào)易合作催生新的供給和需求，尤其是在服務(wù)貿(mào)易，以及與貿(mào)易相關(guān)的投資領(lǐng)域。新的貿(mào)易安排迅速在北美等地區(qū)展開(kāi)，這也催生了多邊談判路徑的革新。
幾乎與GATT同步，另外兩個(gè)貿(mào)易協(xié)議就在負(fù)面清單方式上取得了試驗(yàn)和突破。第一即是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA，1994），覆蓋美國(guó)、加拿大和墨西哥；二是WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS，1995），囊括世貿(mào)組織成員國(guó)。
需要特別指出的是，在達(dá)成某項(xiàng)貿(mào)易協(xié)議的路徑選擇上，是用正面清單、還是負(fù)面清單，這是由參與談判的成員決定的。
《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》就是兩種方式的混合使用，正面清單指明開(kāi)放的行業(yè)，負(fù)面清單標(biāo)出各行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制和國(guó)民待遇承諾。美國(guó)主導(dǎo)的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》則完全仰仗負(fù)面清單。
國(guó)際貿(mào)易與投資的研究者們更推崇負(fù)面清單。對(duì)于市場(chǎng)自由化來(lái)說(shuō)，“正”“負(fù)”之間的差別，遠(yuǎn)非簡(jiǎn)單的文字游戲：前者列明什么開(kāi)放，后者寫(xiě)清哪些不開(kāi)放。
由于負(fù)面清單方式主要是在有關(guān)投資和服務(wù)貿(mào)易的協(xié)議中使用，學(xué)者們樂(lè)于將使用了正負(fù)面混合清單方式的GATS協(xié)議來(lái)說(shuō)明問(wèn)題。
世貿(mào)組織首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕特里克·洛（Patrick Low）在其研究GATS協(xié)議下市場(chǎng)自由化的論文中說(shuō)，負(fù)面清單最突出的優(yōu)點(diǎn)，是能夠極大的增強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)放的透明度，因?yàn)槟男┬袠I(yè)或者行為被排除在外是“立刻”就一目了然的。而要在正面清單中要求透明度，則需要另加相應(yīng)條款。
第二，負(fù)面清單本身就偏向支持開(kāi)放和自由化，因?yàn)槿绻鍐芜^(guò)長(zhǎng)，政府可能會(huì)感到難堪。第三點(diǎn)則顯得特別鮮明，未來(lái)任何創(chuàng)新行業(yè)或技術(shù)進(jìn)步，都將自動(dòng)開(kāi)放。因?yàn)檫@些創(chuàng)新和進(jìn)步不可預(yù)見(jiàn)，幾乎不會(huì)出現(xiàn)在負(fù)面清單中。
帕特里克·洛說(shuō)，（上述第三點(diǎn)）也是負(fù)面清單潛在的最具自由化傾向的特點(diǎn)，不過(guò)這也導(dǎo)致政府對(duì)是否采用這種方式變得非常謹(jǐn)慎。
日內(nèi)瓦的貿(mào)易政策人士也對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家因此擔(dān)心，自身創(chuàng)新水平無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不可能在負(fù)面清單中窮盡需要排除的項(xiàng)目；同時(shí)也憂(yōu)慮自身的法律體系不夠發(fā)達(dá)，容易讓外國(guó)投資者找到空子。
中國(guó)已經(jīng)答應(yīng)，在與美國(guó)談判雙邊投資協(xié)定時(shí)使用美方主張的負(fù)面清單方式和國(guó)民待遇原則。
不過(guò)，即便使用負(fù)面清單方式，談判者也可以在法律上使得條款不具有強(qiáng)制性，或者多施限制。因此帕特里克也特別指明說(shuō)，如果談判成員傾向于在他們認(rèn)為的敏感行業(yè)上設(shè)置嚴(yán)厲的限制條件的話(huà)，那么這樣的負(fù)面清單也就和正面清單一樣不怎么有趣了。
在加拿大貿(mào)易政策教授威廉姆·凱爾（William A.Kerr）編輯的《國(guó)際貿(mào)易政策手冊(cè)》中，收錄的一篇論文指出了另外一個(gè)短板：在使用了正面清單的GATS中，已經(jīng)談完的承諾并非板上釘釘，還能重新再談。
事實(shí)上，這樣的情況確曾發(fā)生。成員的開(kāi)放承諾本應(yīng)是單一方向的，承諾一出就不應(yīng)退回。不過(guò)，GATS第21條卻允許成員撤回承諾。美國(guó)和歐盟使用過(guò)這個(gè)權(quán)利。2008年11月，玻利維亞也曾撤回其保健服務(wù)的承諾。
這并不是說(shuō)，使用負(fù)面清單方式的協(xié)議就不會(huì)重新談判。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在2008年作為總統(tǒng)候選人時(shí)就表示，由于金融危機(jī)的影響，要與加拿大和墨西哥重談和更新NAFTA。不過(guò)，這項(xiàng)議程至今尚未走上前臺(tái)。
威廉姆·凱爾教授收錄的論文同樣指出，正面清單方式會(huì)導(dǎo)致透明度欠缺。對(duì)于不在正面清單里的行業(yè)和服務(wù)，外國(guó)投資者幾乎難以得到相關(guān)行業(yè)和服務(wù)的信息。而能夠糾正這些問(wèn)題的辦法，就是使用負(fù)面清單。在這種管理方式下，所有服務(wù)業(yè)都是開(kāi)放的，除非在排除列表或者預(yù)留列表中列出。
論文根據(jù)2002年的一項(xiàng)研究說(shuō)，在地區(qū)性協(xié)議中，美洲大多數(shù)地區(qū)性協(xié)議都采用了負(fù)面清單；同時(shí)只有1997年的東盟協(xié)議以及南美洲的“南方共同市場(chǎng)”（MERCOSUR）使用正面清單。
中國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽(yáng)此前指出，負(fù)面清單（以及準(zhǔn)入前國(guó)民待遇）的外資管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，世界上至少有77個(gè)國(guó)家采用了此種模式。
這篇論文還說(shuō)，另外一個(gè)重要的不同是對(duì)服務(wù)業(yè)投資的認(rèn)定。在GATS中，投資者要投資他國(guó)服務(wù)業(yè)，就必須要在投資國(guó)有物理存在，比如開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)。而使用負(fù)面清單的NAFTA等協(xié)議就對(duì)此另作規(guī)定，這被認(rèn)為是有利于不要求物理存在的跨境投資。
另外，發(fā)達(dá)國(guó)家更偏向于使用負(fù)面清單，發(fā)展中國(guó)家更易于接受正面清單。發(fā)展中國(guó)家也對(duì)負(fù)面清單方式中的另外一個(gè)顯著特點(diǎn)不感興趣：將國(guó)內(nèi)監(jiān)管、補(bǔ)貼和政府采購(gòu)等事宜也納入其中，作為市場(chǎng)準(zhǔn)入談判的一部分。
2014-01-02
