中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年1月24日新聞發(fā)布會(huì)
2014年1月24日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會(huì)中止美錦能源重大資產(chǎn)重組審查并立案稽查、批準(zhǔn)上海期貨交易所開展熱軋卷板期貨交易，并通報(bào)了4起證券期貨違法違規(guī)案件：“海南大印、海南龍盤園、海南萬(wàn)嘉”等公司操縱期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案，向日葵高管丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)內(nèi)幕交易案，亞星化學(xué)信息披露違法違規(guī)案，尤利豐等人超比例持股未按規(guī)定披露信息案，之后回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。
問(wèn)：近日，美國(guó)證券交易委員會(huì)行政法官裁定中止國(guó)際四大會(huì)計(jì)事務(wù)所中國(guó)分支在美國(guó)業(yè)務(wù)六個(gè)月。請(qǐng)問(wèn)這一裁定是否會(huì)影響中美證券交易監(jiān)管當(dāng)局在會(huì)計(jì)審計(jì)跨境執(zhí)法的合作？證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：美國(guó)證監(jiān)會(huì)于北京時(shí)間2014年1月23日公布經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)行政法官裁定，全球四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)關(guān)聯(lián)公司將被暫停為在美上市公司提供審計(jì)服務(wù)達(dá)六個(gè)月。我會(huì)認(rèn)為，這一裁定無(wú)視中方在提供審計(jì)底稿和推進(jìn)中美跨境執(zhí)法合作所做的努力和已經(jīng)取得的進(jìn)展，在目前中美跨境監(jiān)管合作渠道暢通有效的情況下仍堅(jiān)持對(duì)事務(wù)所進(jìn)行處罰，我們對(duì)此深表遺憾。
我們同時(shí)注意到，這是美國(guó)證監(jiān)會(huì)行政法庭的初步裁定，還需經(jīng)過(guò)美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)審核后生效；法官注意到了中美監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨境合作的開展情況，事務(wù)所也可依法向美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)提起上訴，申請(qǐng)復(fù)議。我會(huì)希望美國(guó)證監(jiān)會(huì)委員會(huì)能夠從中美證券監(jiān)管合作的大局出發(fā)，作出正確的判斷，促進(jìn)事態(tài)得到妥善解決。我會(huì)將對(duì)此事保持密切關(guān)注，并就后續(xù)事宜與美國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行交涉。對(duì)此判決可能產(chǎn)生的后果，美國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。
問(wèn)：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)大規(guī)模公司掛牌會(huì)不會(huì)分流A股市場(chǎng)的資金，造成A股市場(chǎng)下跌？
答：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在職能分工和服務(wù)定位上與現(xiàn)有的主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)存在較大差異，是一種功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)的關(guān)系。
第一，按照《國(guó)務(wù)院決定》的精神，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)，這類企業(yè)普遍規(guī)模較小，融資金額較上市公司少得多。在融資方式上，目前只允許定向發(fā)行，并且嚴(yán)格限定發(fā)行對(duì)象和人數(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年全年共有48家公司定向發(fā)行股票融資，累計(jì)發(fā)行 2.64億股，累計(jì)融資 7.76億元，平均每家公司融資1600余萬(wàn)元,涉及的資金量極為有限；
第二，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是一個(gè)以交易為主要目的的市場(chǎng)，實(shí)行了嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，個(gè)人投資者進(jìn)入市場(chǎng)的門檻較高，投資者主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和股權(quán)投資基金等機(jī)構(gòu)投資者，未來(lái)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將逐步建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的證券交易場(chǎng)所。截至2013年底，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者賬戶數(shù)為9628戶，其中機(jī)構(gòu)投資者1173戶。因此，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者定位與A股市場(chǎng)存在很大區(qū)別，不會(huì)形成同一投資群體在市場(chǎng)選擇上此消彼長(zhǎng)的關(guān)系；
第三，按照《國(guó)務(wù)院決定》的精神，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以提供股份公開轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購(gòu)重組等服務(wù)，其功能與交易所市場(chǎng)基本相同。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國(guó)，極大地拓寬了資本市場(chǎng)的服務(wù)覆蓋面和渠道，改變了原來(lái)只有交易所上市一條路的狀況。企業(yè)可以根據(jù)自身的實(shí)際需求，自由選擇在證券交易所上市或全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，這將有利于減輕A股市場(chǎng)的發(fā)行上市壓力，緩解A股市場(chǎng)的擴(kuò)容預(yù)期。
因此總體來(lái)看，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)大規(guī)模公司掛牌不會(huì)對(duì)A股市場(chǎng)產(chǎn)生資金分流效應(yīng)。
問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)將調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)近期是否有調(diào)整相關(guān)機(jī)構(gòu)的安排？機(jī)構(gòu)改革的總體思路和方向能否介紹一下？
答：按照十八屆三中全會(huì)部署的資本市場(chǎng)深化改革的任務(wù)要求，我會(huì)一直在深入研究如何落實(shí)中央要求，通過(guò)減少事前行政審批，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管和執(zhí)法，提高監(jiān)管效率，進(jìn)一步強(qiáng)化我會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)，促進(jìn)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)快速發(fā)展。職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整將為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供保障。總的思路是，圍繞轉(zhuǎn)變職能和理順關(guān)系，按照“功能監(jiān)管”和“一事一管”的要求，將部門職責(zé)進(jìn)行整合，并相應(yīng)調(diào)整部門。目前，我會(huì)職能和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整的方案已上報(bào)主管部門，待批復(fù)后，將積極穩(wěn)妥的推進(jìn)實(shí)施。相關(guān)情況也會(huì)及時(shí)公布。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)如何看待發(fā)審委在注冊(cè)制改革過(guò)程中的作用，有媒體報(bào)道機(jī)構(gòu)改革調(diào)整方案中預(yù)計(jì)2015年會(huì)取消發(fā)審委，是否屬實(shí)？
答：自1993年中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)以來(lái)，發(fā)審委在貫徹“三公”原則，通過(guò)專業(yè)把關(guān)提高上市公司質(zhì)量和整個(gè)發(fā)行審核公信力方面，發(fā)揮了應(yīng)有作用。注冊(cè)制條件下發(fā)審委的職能定位如何調(diào)整，還需進(jìn)一步研究。注冊(cè)制改革實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，并以《證券法》修改為前提。在過(guò)渡期內(nèi)，發(fā)審委將落實(shí)以信息披露為中心的改革要求，繼續(xù)嚴(yán)格依法履職。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，我武生物被爆IPO配售環(huán)節(jié)涉嫌尋租腐敗情況，主承銷商總經(jīng)理關(guān)聯(lián)方100%中簽，請(qǐng)問(wèn)我武生物承銷過(guò)程是否存在違法違規(guī)行為？
答：2014年1月15日，我會(huì)已公布對(duì)新股發(fā)行過(guò)程進(jìn)行抽查，我武生物的主承銷商海際大和也在抽查名單之內(nèi)。目前正在核查中。
問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，宏良股份涉嫌財(cái)務(wù)造假以及隱瞞供應(yīng)商關(guān)聯(lián)關(guān)系，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)是否關(guān)注此事？
答：2014年1月17日，有媒體披露IPO新股宏良股份涉嫌財(cái)務(wù)造假及隱瞞相關(guān)應(yīng)披露的信息，我會(huì)正對(duì)其進(jìn)行核查。
問(wèn)：有觀點(diǎn)認(rèn)為，配售新規(guī)有利于券商維系客戶關(guān)系，靈活的掌握更多主導(dǎo)權(quán)，但實(shí)際操作過(guò)程中，可能留下了滋生新型腐敗的溫床，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：改革新股配售方式是本次新股發(fā)行體制改革的重要內(nèi)容之一，主承銷商自主配售機(jī)制符合市場(chǎng)化改革方向，也是成熟市場(chǎng)通行做法。但是，市場(chǎng)化改革絕不意味著放任自流?！瓣?yáng)光是最好的消毒劑”，為了防范新股配售過(guò)程中的利益輸送和暗箱操作等行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中除規(guī)定禁止向相關(guān)關(guān)聯(lián)人群體配售外，還要求發(fā)行人和承銷商依法披露配售原則、配售結(jié)果以及配售結(jié)果是否符合配售原則等信息，以利社會(huì)監(jiān)督。新股啟動(dòng)發(fā)行后，媒體對(duì)一些配售中的現(xiàn)象進(jìn)行了關(guān)注和跟蹤，起到了很好的社會(huì)監(jiān)督效果。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)新股配售過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題，采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化新股配售的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)，嚴(yán)厲打擊新股配售過(guò)程中的違法違規(guī)行為，依法采取監(jiān)管措施或給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
問(wèn)：今年中央一號(hào)文件指出，支持符合條件的農(nóng)業(yè)企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，督促上市農(nóng)業(yè)企業(yè)改善治理結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)暫不具備上市條件的高成長(zhǎng)性、創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)企業(yè)到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股權(quán)公開掛牌與轉(zhuǎn)讓，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開發(fā)適合“三農(nóng)”的個(gè)性化產(chǎn)品，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)在支持“三農(nóng)”方面會(huì)有哪些舉措？
答：近幾年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)發(fā)揮資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，大力提升對(duì)“三農(nóng)”的服務(wù)能力。
一是一批符合條件的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市融資。2007年至2013年底，共有11家農(nóng)業(yè)企業(yè)在主板首次公開發(fā)行，融資額為100億元；已上市農(nóng)業(yè)企業(yè)再融資113.7億元。創(chuàng)業(yè)板推出以來(lái)，共有13家農(nóng)業(yè)企業(yè)掛牌上市，累計(jì)募集資金87.13億元。截至2013年12月底，有21家農(nóng)業(yè)企業(yè)在交易所市場(chǎng)發(fā)行中小企業(yè)私募債，籌集資金29.08億元。有11家農(nóng)業(yè)企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌，其中4家通過(guò)定向發(fā)行籌集資金3.44億元。
二是鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)借助資本市場(chǎng)并購(gòu)重組做優(yōu)做強(qiáng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)。2007年至2013年底，涉農(nóng)上市公司重大資產(chǎn)重組共計(jì)16項(xiàng)，累計(jì)金額達(dá)233.17億元。
三是證監(jiān)會(huì)專門成立了期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”專項(xiàng)工作小組，統(tǒng)籌開展期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”工作。截至2013年底，共上市農(nóng)產(chǎn)品期貨品種19個(gè)，占已上市商品期貨品種總數(shù)的一半，覆蓋糧棉油糖的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種體系已基本形成。產(chǎn)業(yè)客戶參與農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)程度逐步提高，企業(yè)持倉(cāng)占比近40%。與各級(jí)農(nóng)業(yè)部門加強(qiáng)合作，積極推動(dòng)期貨訂單農(nóng)業(yè)試點(diǎn)，推廣了一批期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”的典型模式。開展系統(tǒng)化、多層次的期貨市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)和信息服務(wù)。
四是推動(dòng)證券公司、基金管理公司開發(fā)宜農(nóng)惠農(nóng)的金融產(chǎn)品，積極發(fā)展固定收益等低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，拓寬銷售渠道，為廣大農(nóng)民提供合適的投資工具。支持期貨公司創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理工具，重點(diǎn)引導(dǎo)中小微農(nóng)業(yè)企業(yè)開展合作套保、定價(jià)服務(wù)、倉(cāng)單服務(wù)等期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。建立并完善投資者適當(dāng)性制度，加強(qiáng)查處和整治市場(chǎng)違法違規(guī)行為，健全中小投資者保護(hù)機(jī)制。
下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的對(duì)接，不斷提高服務(wù)能力和監(jiān)管水平。一是繼續(xù)支持符合條件的農(nóng)業(yè)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)。引導(dǎo)和鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)為農(nóng)業(yè)企業(yè)上市提供服務(wù)。完善農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行信息披露要求。研究修改創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法，適當(dāng)放寬財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，取消財(cái)務(wù)指標(biāo)增長(zhǎng)的硬性要求。創(chuàng)新融資工具。鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)依托新三板進(jìn)行股權(quán)公開掛牌與轉(zhuǎn)讓，積極支持其公開發(fā)行并上市。督促上市農(nóng)業(yè)企業(yè)改善治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)并購(gòu)重組和產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)。二是穩(wěn)步發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)，推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)以及商品指數(shù)等新品種新工具的研發(fā)上市，做精做細(xì)已上市農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，進(jìn)一步健全農(nóng)產(chǎn)品期貨交易品種和服務(wù)體系，完善農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，提升涉農(nóng)經(jīng)營(yíng)主體管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。積極探索期貨市場(chǎng)與信貸市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)的有效對(duì)接，完善農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，分擔(dān)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。三是提升證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)“三農(nóng)”能力。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范與創(chuàng)新，開發(fā)適合“三農(nóng)”的個(gè)性化產(chǎn)品，豐富面向“三農(nóng)”的投融資服務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。
2014-01-29
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