中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年3月7日新聞發(fā)布會(huì)
2014年3月7日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與文萊金融管理局簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》，通報(bào)了查辦“天威視訊”股票內(nèi)幕交易案情況（見要聞欄目），發(fā)布了關(guān)于私募基金登記備案有關(guān)問題的說明、關(guān)于推進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展的情況、關(guān)于推動(dòng)資產(chǎn)證券化發(fā)展的情況和關(guān)于國(guó)金證券“傭金寶”相關(guān)情況的說明等，并回答了記者關(guān)心的問題。
一、關(guān)于私募基金登記備案有關(guān)問題的說明
（1）關(guān)于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)的問題
根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，所有私募證券基金管理人均應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況；私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。法律對(duì)私募基金管理人未登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規(guī)定。私募股權(quán)基金納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管后，我會(huì)正在制定包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
目前，基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報(bào)告機(jī)制。已設(shè)立私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記手續(xù)。對(duì)已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)提供各項(xiàng)服務(wù)；對(duì)于未登記的私募基金管理人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
?。?）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理人是否也須履行登記手續(xù)的問題
根據(jù)《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號(hào)）和近期中央編辦關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金管理職責(zé)問題意見的函，我會(huì)負(fù)責(zé)包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)基金的監(jiān)管工作。因此，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金）也應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)。
二、關(guān)于推進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展的情況
2013年，我會(huì)大力推動(dòng)債券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。積極擴(kuò)大中小企業(yè)私募債試點(diǎn)范圍，開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)，在交易所試點(diǎn)發(fā)行政策性金融債，協(xié)調(diào)銀行理財(cái)產(chǎn)品投資交易所債券市場(chǎng)。
今年，我會(huì)將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)”的總體要求，持續(xù)推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設(shè)。一是推動(dòng)完善債券規(guī)章制度。按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管”的思路，修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，完善公司債券發(fā)行制度。并以《證券法》修訂為契機(jī)，強(qiáng)化依法監(jiān)管，推動(dòng)統(tǒng)一公司債券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評(píng)級(jí)要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度。二是積極推動(dòng)債券市場(chǎng)創(chuàng)新。深入開展可交換債、減記債等創(chuàng)新試點(diǎn)，建立健全創(chuàng)新包容的產(chǎn)品體系；統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)和信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，積極支持信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市交易，大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。三是完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。加強(qiáng)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)和應(yīng)急維穩(wěn)機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)按照市場(chǎng)化、法治化原則化解債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高行業(yè)公信力；依托部際協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作，推動(dòng)建立健全跨市場(chǎng)執(zhí)法體系。
黨的十八屆三中全會(huì)決定提出“允許地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道”，我會(huì)積極支持地方擴(kuò)大陽(yáng)光化、透明化的債券融資渠道，并將積極配合相關(guān)部門開展債券品種創(chuàng)新。
三、關(guān)于推動(dòng)資產(chǎn)證券化發(fā)展的情況
我會(huì)一直高度重視資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展。按照國(guó)務(wù)院“優(yōu)化金融資源配置，用好增量、盤活存量”的總體部署，去年，我會(huì)積極配合落實(shí)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市安排，并在交易所市場(chǎng)開展小額貸款類資產(chǎn)證券化創(chuàng)新探索。
今年，我會(huì)將全面推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)深入發(fā)展，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)與信貸資產(chǎn)證券化。一是根據(jù)國(guó)務(wù)院取消行政審批事項(xiàng)的統(tǒng)一部署，已經(jīng)取消證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可，進(jìn)一步還權(quán)給市場(chǎng)。二是繼續(xù)推動(dòng)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市。三是大力發(fā)展應(yīng)收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。四是強(qiáng)化對(duì)證券化業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的審慎監(jiān)管，完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度安排和配套措施。五是借鑒成熟市場(chǎng)立法和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)立法研究，提出立法建議，積極推動(dòng)完善資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)法律制度、會(huì)計(jì)制度和稅收制度。
四、關(guān)于修訂證券法的情況
2013年12月10日，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)召開證券法修改起草組成立暨第一次全體會(huì)議，正式啟動(dòng)證券法修改工作。目前，我會(huì)已形成了關(guān)于證券法修改的初步意見，并向全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委證券法修改起草組進(jìn)行了專門匯報(bào)。據(jù)我會(huì)了解，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委正在積極推進(jìn)證券法修改相關(guān)工作。
黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定明確指出，要處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用；要進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，深化行政審批制度改革；健全多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)，提高直接融資比重。在全面深化改革的背景下，推進(jìn)證券法的修改工作，對(duì)于貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有十分重要的意義。我會(huì)將積極配合立法機(jī)關(guān)做好證券法修改工作，通過專門制度安排，全面落實(shí)好各項(xiàng)改革要求，努力為資本市場(chǎng)改革與發(fā)展提供法律保障。
五、關(guān)于制定期貨法的情況
2013年，全國(guó)人大將制定期貨法列入了五年立法規(guī)劃，成立了人大期貨法起草領(lǐng)導(dǎo)和工作小組，標(biāo)志著期貨法立法工作已正式啟動(dòng)。
為配合好全國(guó)人大做好期貨法立法工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自去年以來已經(jīng)開展了一系列工作，取得了相應(yīng)成果。包括向系統(tǒng)單位征集關(guān)于期貨法立法的意見和建議，收集整理了一批境內(nèi)外主要國(guó)家和地區(qū)期貨及衍生品立法資料及案例，全面匯總分析了國(guó)內(nèi)國(guó)際期貨市場(chǎng)及期貨行業(yè)總體情況，組織研究形成了一批關(guān)于期貨法立法重大問題的研究報(bào)告等。在此基礎(chǔ)上，我們組織起草形成了期貨法立法建議稿（草稿）。
下一步，我們將抓緊對(duì)草稿進(jìn)行修改完善，盡快將我會(huì)關(guān)于期貨法的立法建議稿報(bào)送立法機(jī)關(guān)，同時(shí)將全力配合立法機(jī)關(guān)做好期貨法立法的各項(xiàng)工作。
六、關(guān)于探索行政和解制度的情況
近日，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見》），明確提出了“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)”的工作要求。為貫徹落實(shí)上述要求，我會(huì)對(duì)在證券期貨領(lǐng)域開展行政和解試點(diǎn)工作做了深入研究論證，并已形成試點(diǎn)的初步方案，現(xiàn)正在就相關(guān)方案征求有關(guān)部門意見。下一步，我們將根據(jù)有關(guān)部門的意見，對(duì)試點(diǎn)方案作進(jìn)一步修改、完善，成熟后正式按程序發(fā)布實(shí)施。
七、關(guān)于落實(shí)國(guó)辦《意見》情況
國(guó)辦《意見》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)專題召開了加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作會(huì)議，對(duì)文件貫徹落實(shí)做出部署。目前我會(huì)正將國(guó)辦《意見》涉及的政策安排加以具體分解，明確工作責(zé)任，確保《意見》落到實(shí)處，并做好檢查評(píng)估工作。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)工作已經(jīng)初見成效，正積極研究保障中小投資者行權(quán)保障監(jiān)管規(guī)定、統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定、將投資者教育納入國(guó)民教育的實(shí)施意見、投資者權(quán)益保護(hù)檢查制度等。一些政策舉措已發(fā)揮作用，如發(fā)行部修改首發(fā)、再融資相關(guān)規(guī)定中落實(shí)股東權(quán)益攤薄填補(bǔ)的承諾和披露?；鸩亢蜕鲜胁柯鋵?shí)《意見》提出的分紅承諾相關(guān)要求。
今年做好國(guó)辦《意見》落實(shí)的重點(diǎn)工作，一是以中小投資者需求和權(quán)益保護(hù)為導(dǎo)向，梳理部門規(guī)章制度，全面嵌入中小投資者保護(hù)的具體要求。二是健全投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理。建立規(guī)范的投資者分類標(biāo)準(zhǔn)，并建立統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)范，將適合的產(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。三是優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，提升投資價(jià)值。建立現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)、以股代息等綜合回報(bào)體系，全面優(yōu)化投資回報(bào)環(huán)境。四是保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，便利中小投資者行權(quán)。采取措施提升市場(chǎng)主體信息披露質(zhì)量和細(xì)化披露、承諾責(zé)任。盡快出臺(tái)實(shí)施中小股東單獨(dú)計(jì)票等統(tǒng)一監(jiān)管要求。五是強(qiáng)化中小投資者賠償救助，積極推動(dòng)權(quán)益維護(hù)。建立各類權(quán)益糾紛解決機(jī)制。健全督促侵權(quán)行為人主動(dòng)賠償投資者制度，推動(dòng)建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令購(gòu)回制度和承諾違約強(qiáng)制履行制度。六是強(qiáng)化中小投資者教育和完善保護(hù)組織體系，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。加大對(duì)中小投資者教育力度，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將投資者教育納入開戶、交易、營(yíng)銷及客戶服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)。
國(guó)辦《意見》涉及面比較廣，我會(huì)將努力推動(dòng)全社會(huì)、全行業(yè)、全市場(chǎng)形成維護(hù)中小投資者權(quán)益的共識(shí)，探索進(jìn)一步發(fā)揮部際溝通交流的作用，督促重點(diǎn)難點(diǎn)取得突破，如推動(dòng)修改《證券法》、起草《期貨法》、建立覆蓋全市場(chǎng)誠(chéng)信記錄的數(shù)據(jù)庫(kù)并實(shí)現(xiàn)部際信息共享、將投資者教育納入國(guó)民教育體系等，充分發(fā)揮社會(huì)各方合力，在全社會(huì)形成保護(hù)中小投資者的良好氛圍。
八、關(guān)于國(guó)金證券“傭金寶”相關(guān)情況的說明
我會(huì)關(guān)注到，近期國(guó)金證券推出的“傭金寶”引起了廣泛關(guān)注，公司也向監(jiān)管部門報(bào)告了有關(guān)情況。據(jù)了解，“傭金寶”是國(guó)金證券與騰訊公司合作推出的服務(wù)產(chǎn)品，屬于現(xiàn)有網(wǎng)上開戶、貨幣基金銷售和資訊服務(wù)等的組合。目前各方關(guān)注的焦點(diǎn)主要是萬分之二的傭金費(fèi)率。
根據(jù)2002年4月證監(jiān)會(huì)與原國(guó)家計(jì)委、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào)），傭金收取實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)與證券交易所手續(xù)費(fèi)等之和。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案并公布。對(duì)證券公司的傭金確定和收取行為，我會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)是，是否合法合規(guī)、是否公平對(duì)待客戶、是否充分披露有關(guān)信息等。我會(huì)將持續(xù)關(guān)注國(guó)金證券“傭金寶”的實(shí)際執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法查處。
九、回答記者提問
問：有媒體報(bào)道稱，上海證券交易所目前正著手制訂推出戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板方案，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：近期，上交所向我會(huì)報(bào)送了設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的初步方案。我會(huì)正按照加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)的總體要求，對(duì)上交所設(shè)立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的方案進(jìn)行研究論證。
問：有媒體報(bào)道稱，個(gè)股期權(quán)也將于4月前完成上線準(zhǔn)備工作，計(jì)劃年內(nèi)推出，能否介紹一下相關(guān)情況？
答：作為在證券交易所上市交易的金融衍生品，個(gè)股期權(quán)運(yùn)作機(jī)制相對(duì)復(fù)雜，自2013年12月26日個(gè)股期權(quán)模擬交易運(yùn)行以來，我會(huì)一直密切關(guān)注模擬運(yùn)行情況。整體來看，模擬交易運(yùn)行平穩(wěn)。目前我會(huì)正在研究制定期權(quán)交易管理的規(guī)章制度。交易所和結(jié)算公司也正在起草相應(yīng)的交易結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制以及投資者適當(dāng)性管理等業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)相關(guān)各方的系統(tǒng)開發(fā)工作也在積極推進(jìn)中，上述各項(xiàng)工作還需要一段時(shí)間才能完成。個(gè)股期權(quán)將在各項(xiàng)工作準(zhǔn)備成熟的基礎(chǔ)上擇機(jī)推出，目前沒有具體的時(shí)間表。
問：近日，華聯(lián)股份與阿里巴巴展開三八節(jié)淘寶購(gòu)物合作，華聯(lián)股份公告后股價(jià)漲停，此前在投資者咨詢平臺(tái)上，公司已經(jīng)透露此消息，有投資者質(zhì)疑存在信息披露違規(guī)嫌疑，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)有無關(guān)注此事，對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：2月25日晚華聯(lián)股份發(fā)布了與阿里巴巴開展合作的公告，26日開盤后公司股價(jià)漲停。我會(huì)已關(guān)注到對(duì)華聯(lián)股份的相關(guān)質(zhì)疑，深圳證券交易所已督促公司自查并于2月28日發(fā)布了股票交易異常波動(dòng)公告，目前未發(fā)現(xiàn)上市公司存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或早于指定媒體發(fā)布應(yīng)披露的信息等違法違規(guī)行為，我會(huì)及深圳證券交易所將繼續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況。
問：近日有媒體報(bào)道稱，中郵基金旗下的基金經(jīng)理厲某涉嫌利用未公開信息交易股票，在春節(jié)后被有關(guān)方面帶走協(xié)助調(diào)查，請(qǐng)問是否真有此事，證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：2013年12月20日，我會(huì)對(duì)厲某利用未公開信息交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查終結(jié)后，我會(huì)依法將該案相關(guān)涉案人員移送公安機(jī)關(guān)處理。基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害基金持有人利益，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直以來都是我會(huì)查處和打擊的重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。對(duì)于涉嫌犯罪的，我會(huì)將依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
2014-3-10
