中國證監(jiān)會2014年4月4日新聞發(fā)布會
2014年4月4日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關信息披露準則、通報對4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況，并回答了記者的提問。
一、關于發(fā)布《上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關信息披露準則》
2014年4月1日，中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關信息披露準則，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發(fā)行優(yōu)先股申請文件》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發(fā)行優(yōu)先股發(fā)行預案和發(fā)行情況報告書》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書》。這三個準則是落實《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》和《優(yōu)先股試點管理辦法》的重要配套文件。
發(fā)行預案是股東決策的重要依據(jù)，披露發(fā)行預案是公司融資決策的重要步驟，強化預案披露內容有利于保護中小投資者的知情權和決策權，維護市場公平。發(fā)行預案包括兩方面內容：一是依法及公司章程需要股東表決的事項，包括優(yōu)先股的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、價格、股息率、優(yōu)先股股東參與分配利潤方式、轉股條款、回購條款等十二項內容。二是有利于中小股東在融資決策中形成正確判斷的事項，如“優(yōu)先股發(fā)行的目的”、“發(fā)行優(yōu)先股對發(fā)行人及原股東產(chǎn)生的風險”、“本次募集資金使用”、“董事會關于本次發(fā)行對公司影響的討論與分析”等。中小股東可以充分利用這些信息，更清楚地了解優(yōu)先股的特點和風險，作出符合自身利益的決策，我會也將充分關注中小股東的投票情況。
募集說明書重點突出發(fā)行條款、風險因素等與投資者價值判斷密切相關的披露內容，鼓勵采用相互引征和索引的方法進行披露，引導投資者關注日常信息披露文件。為降低發(fā)行人披露成本，便于投資者快速瀏覽，要求將募集說明書全文在指定網(wǎng)站披露，同時把募集說明書核心內容濃縮成三張表格的募集說明書概覽，在指定報刊刊登。對于有申購意愿的，概覽在顯要位置提示投資者，在申購前務請認真閱讀募集說明書全文。
申請文件體現(xiàn)了“放松管制、加強監(jiān)管”的要求，強調持續(xù)監(jiān)管的重要性，更多地依靠日常信息披露文件，簡化申報要求。
二、關于通報對4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況
4月4日，證監(jiān)會通報對上海三毛企業(yè)(集團)股份有限公司、深圳鍵橋通訊技術股份有限公司、廣西五洲交通股份有限公司、上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司等4家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進行立案調查的情況。證監(jiān)會已對上述案件正式立案，目前正在調查過程中。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人強調，信息披露是證券市場的本質要求，信息披露義務人只有真實、完整、及時的信息披露，才能保障證券交易的安全和公平，才能保護投資者的合法權益，也才能維護投資者的信心。證監(jiān)會一直在持續(xù)加大對上市公司信息披露違法違規(guī)行為的打擊力度，對于上市公司虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏等信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將一查到底，決不姑息。
三、回答記者提問
問：證監(jiān)會審核部門將按照滬深交易所均衡的原則開展首發(fā)審核工作，請問“均衡”的具體含義是指什么？
答：為充分發(fā)揮滬、深兩家交易所的服務功能，中國證監(jiān)會將按照均衡安排滬、深交易所首發(fā)企業(yè)家數(shù)的原則，結合企業(yè)申報材料的完備情況，對具備條件進入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的企業(yè)按受理順序順次安排審核進程。
問：有報道稱，原定于3月28日付息的“13中森債”未按時付息，成為私募債面市以來首例違約案例，請問證監(jiān)會對此有何評價？
答：經(jīng)了解，“13中森債”發(fā)行人徐州中森通浩新型板材有限公司經(jīng)營正常，未正常兌付利息的主要原因是其流動性管理存在問題。獲悉情況后，證券交易所已要求發(fā)行人、受托管理人、增信機構等中介機構切實履行職責，維護投資者合法權益。目前發(fā)行人已披露相關信息，受托管理人華龍證券已要求增信機構中海信達擔保有限公司代付利息，增信機構承諾將在30個工作日內安排資金代付?！?3中森債”面向合格投資者發(fā)行，違約屬于個案風險事件，我會將遵循市場化原則依法處置，積極維護投資者合法權益，引導各相關市場主體依照法律規(guī)定和債券契約處理利益訴求。
問：有媒體報道，中信集團擬通過中信泰富到香港整體上市，請問證監(jiān)會對此有何評價？
答:在香港聯(lián)交所上市的中資控股境外公司中信泰富有限公司（以下簡稱中信泰富）于3月26日發(fā)布公告稱，與母公司中國中信集團有限公司（以下簡稱中信集團）達成框架協(xié)議，擬以發(fā)行股票及支付現(xiàn)金的方式收購中信集團下屬中國中信股份有限公司（以下簡稱中信股份）的全部股權。中信股份目前涵蓋中信集團主要經(jīng)營性資產(chǎn)，上述交易完成后，中信股份將通過中信泰富在香港聯(lián)交所上市。
中信股份采用上述方式在香港聯(lián)交所上市，需經(jīng)我會按照國務院的有關規(guī)定批準。中信股份向我會提交有關上市申請文件后，我會將依法做好相關審核和服務工作。
問：有報道稱，國務院法制辦正就《私募投資基金管理暫行條例》送審稿征詢各界意見，請問證監(jiān)會對此如何評價？
答：為落實《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號），我會在征求相關部門意見的基礎上形成了《私募投資基金管理暫行條例（送審稿）》（以下簡稱《條例》），擬規(guī)范私募投資基金業(yè)務活動，促進私募投資基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。目前，國務院法制辦已將《條例》送國務院各有關部門、地方政府和市場有關機構征求意見。
下一步，我們將積極配合國務院法制辦，廣泛聽取各界意見，修改完善《條例》。
問：今年2月，光大證券異常交易事件的當事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會行政處罰有誤。4月3日，北京一中院開庭公開審理此案，目前尚未宣判。證監(jiān)會對此如何評價？
答：4月3日，證監(jiān)會訴訟代理人出庭參加了答辯，在法庭上表達了我會的立場和觀點，新聞媒體已經(jīng)廣泛報道。我會尊重法院依法對此案進行審理，尊重法院對我會行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。證監(jiān)會是根據(jù)事實和法律作出的行政處罰決定。
仍然需要強調的是，依法起訴是當事人的權利，嚴格監(jiān)管是證監(jiān)會的職責。我會將一如既往地依法嚴格履行監(jiān)管職責，嚴肅查處各種違法違規(guī)行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。
2014-4-8
