中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年4月25日新聞發(fā)布會(huì)
2014年4月25日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了近期首發(fā)在審企業(yè)預(yù)先披露的總體情況，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)引導(dǎo)基金管理子公司規(guī)范發(fā)展、進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)情況，并回答了記者的提問(wèn)。
一、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
近期，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)（含移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)）等新技術(shù)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，在提高客戶服務(wù)能力、降低市場(chǎng)交易成本的同時(shí)，也暴露出一些問(wèn)題。為進(jìn)一步支持證券公司依法、合規(guī)、穩(wěn)健開(kāi)展業(yè)務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，近日，我會(huì)向各證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2014]30號(hào)），對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)監(jiān)管要求做了進(jìn)一步明確、重申和細(xì)化。
一是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)格依照《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號(hào)）的規(guī)定，確定傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施傭金自律管理，強(qiáng)調(diào)不得以任何形式實(shí)施壟斷，不得以任何形式開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得過(guò)度宣傳、虛假宣傳誤導(dǎo)投資者。
二是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)格依照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及我會(huì)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，統(tǒng)一線下線上業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步落實(shí)嚴(yán)格驗(yàn)證客戶開(kāi)戶身份、客戶適當(dāng)性、強(qiáng)化信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示的有效性、做好客戶回訪與服務(wù)工作等各項(xiàng)監(jiān)管要求，并采取有效措施提高系統(tǒng)防護(hù)能力。
三是要求各證監(jiān)局切實(shí)履行轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，及時(shí)跟蹤轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)，做到事前跟蹤預(yù)判、事中監(jiān)測(cè)分析、事后監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)依法叫停、糾正或查處。要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)傭金收取、傭金自律活動(dòng)進(jìn)行全面自查自糾，主動(dòng)清理規(guī)范有關(guān)違反《反壟斷法》或者《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的行為，并于6月15日前將轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自查清理情況匯總報(bào)告我會(huì)相關(guān)部門。
四是要求中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)積極主動(dòng)履行自律管理職責(zé)，充分發(fā)揮行業(yè)作用，采取有效措施，防范壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
下一步，我會(huì)將按照十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革的要求，有效平衡促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與維護(hù)市場(chǎng)秩序兩者的關(guān)系，在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，依法加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
二、關(guān)于近期首發(fā)在審企業(yè)預(yù)先披露的總體情況
按照《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》的有關(guān)規(guī)定，通知發(fā)布之日前已提交首發(fā)申請(qǐng)但尚未通過(guò)發(fā)審會(huì)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“在審企業(yè)”），應(yīng)向?qū)徍瞬块T提交財(cái)務(wù)資料在有效期內(nèi)的預(yù)先披露材料并相應(yīng)更新申請(qǐng)文件后，方可履行后續(xù)審核程序。自4月18日起，相關(guān)文件基本符合要求的在審企業(yè)已經(jīng)陸續(xù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于財(cái)務(wù)資料有效期的相關(guān)規(guī)定，預(yù)計(jì)2014年6月底前，絕大部分在審企業(yè)可完成財(cái)務(wù)資料更新和相關(guān)預(yù)先披露工作。
根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部首次公開(kāi)發(fā)行股票審核工作流程》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在西部企業(yè)優(yōu)先和均衡安排滬、深交易所擬上市企業(yè)審核進(jìn)度的原則下，結(jié)合企業(yè)申報(bào)材料的完備情況，對(duì)具備條件進(jìn)入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的在審企業(yè)按受理順序順次安排審核進(jìn)度計(jì)劃，不會(huì)按照企業(yè)本次預(yù)先披露的順序重新排隊(duì)。
三、關(guān)于基金管理子公司規(guī)范發(fā)展情況
為了貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)文件精神，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）的風(fēng)險(xiǎn)管理，近日中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求相關(guān)證監(jiān)局督促子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，牢牢守住合規(guī)底線，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，子公司設(shè)立一年半以來(lái)，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱專戶業(yè)務(wù)）發(fā)展較快，截止今年3月底，共有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開(kāi)展了專項(xiàng)資管業(yè)務(wù)，管理賬戶4186個(gè)，管理資產(chǎn)1.38萬(wàn)億元，總體運(yùn)行平穩(wěn)，但也存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，部分子公司的運(yùn)營(yíng)管理有待加強(qiáng)，治理結(jié)構(gòu)及激勵(lì)約束機(jī)制不盡合理，通道類業(yè)務(wù)風(fēng)控不嚴(yán)，業(yè)務(wù)規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)管理制度有待進(jìn)一步完善。
《通知》重申了子公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)守住的底線要求和禁止性行為，例如不得利用專戶產(chǎn)品為客戶以外的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人牟取利益；不得侵占、挪用專戶產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)；不得向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；不得向不特定對(duì)象募集資金或者募集資金超過(guò)規(guī)定人數(shù)或者采用公開(kāi)宣傳推介方式募集資金；不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金；不得虛假宣傳或者夸大宣傳產(chǎn)品特性，誤導(dǎo)欺詐客戶等等?？紤]到子公司業(yè)務(wù)起步較晚，《通知》要求子公司根據(jù)各類業(yè)務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)，盡快完善業(yè)務(wù)流程，建立健全覆蓋全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并確保有效執(zhí)行，涵蓋盡職調(diào)查、投后管理、建賬與核算、通道業(yè)務(wù)、審慎投資、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)、應(yīng)急機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、母公司管控等方面的要求。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，為了提高對(duì)專戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析水平，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)判預(yù)警能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定自今年5月1日起，委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心公司對(duì)基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理，監(jiān)測(cè)分析專戶業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。該公司為中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理的機(jī)構(gòu)，目前承擔(dān)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)分析等工作，配備有專業(yè)分析團(tuán)隊(duì)，擁有較為完善的信息技術(shù)系統(tǒng)，具有豐富的監(jiān)測(cè)分析經(jīng)驗(yàn)。
此外，為引導(dǎo)新設(shè)立的基金管理公司優(yōu)先開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)，促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將暫緩審核其設(shè)立子公司的申請(qǐng)。已經(jīng)設(shè)立子公司但仍未開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推進(jìn)公募基金、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體監(jiān)管思路，加強(qiáng)對(duì)子公司事中事后的底線監(jiān)管，充分發(fā)揮行業(yè)自律規(guī)范的作用，切實(shí)防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)子公司業(yè)務(wù)發(fā)展中遇到的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將積極研究解決，為子公司發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。
四、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：有媒體報(bào)道稱，香港交易所正研究與內(nèi)地商品期貨市場(chǎng)互聯(lián)互通，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：當(dāng)前，我會(huì)要集中精力，認(rèn)真細(xì)致地做好股票市場(chǎng)“滬港通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。對(duì)于商品期貨市場(chǎng)，我會(huì)一貫高度重視兩地的合作，與香港證監(jiān)會(huì)等有關(guān)方面建立起了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。下一步，我會(huì)將按照CEPA的要求，積極研究深化內(nèi)地與香港商品期貨市場(chǎng)合作的路徑和方式，推動(dòng)兩地期貨市場(chǎng)共同發(fā)展。
問(wèn)：如果某會(huì)計(jì)師事務(wù)所被收回證券期貨業(yè)務(wù)資格證書(shū)，是否會(huì)影響到與其相關(guān)的IPO排隊(duì)企業(yè)？如該會(huì)計(jì)事務(wù)所與其他有證券期貨資質(zhì)的事務(wù)所合并后成立的新所，能否承接原有業(yè)務(wù)？
答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年4月4日發(fā)布了《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，對(duì)IPO企業(yè)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員被行政處罰、采取監(jiān)管措施或更換的，將根據(jù)不同情況進(jìn)行相應(yīng)處理。問(wèn)題中提到的兩種情形，均應(yīng)按照上述監(jiān)管問(wèn)答的要求，履行相關(guān)程序并由中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)意見(jiàn)，進(jìn)行后續(xù)處理。
問(wèn)：能否介紹修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的進(jìn)展情況？
答：2007年8月，我會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的制度框架。試點(diǎn)至今，公司債券市場(chǎng)已初具規(guī)模，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了有力支持。按照三中全會(huì)關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)的總體目標(biāo)，適應(yīng)債券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)，體現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，我會(huì)啟動(dòng)了對(duì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂工作。目前，在深入調(diào)查研究和聽(tīng)取意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，我會(huì)將抓緊對(duì)修訂草案進(jìn)行修改完善，并盡快向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
問(wèn)：《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》本周結(jié)束征求意見(jiàn)，可否介紹相關(guān)情況？創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則的修改是否會(huì)影響正在申請(qǐng)IPO的排隊(duì)企業(yè)？
答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)于3月21日就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《再融資辦法》”）向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。在征求意見(jiàn)的期間內(nèi)，我會(huì)共收到修改意見(jiàn)和建議共51份，其中電子郵件49封，書(shū)面材料2份。意見(jiàn)和建議主要來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過(guò)報(bào)刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見(jiàn)?？傮w來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)《再融資辦法》持肯定態(tài)度，希望我會(huì)盡快推出該辦法。我們正對(duì)市場(chǎng)各方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，并對(duì)《再融資辦法》進(jìn)行修改完善。
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)制度改革正在穩(wěn)妥推進(jìn)，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則修訂處于征求意見(jiàn)評(píng)估環(huán)節(jié)，我會(huì)也正在有序安排IPO的審核工作，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則的修改不會(huì)影響排隊(duì)企業(yè)的審核進(jìn)程。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)是否關(guān)注到舉報(bào)廣州市紀(jì)委某領(lǐng)導(dǎo)涉嫌內(nèi)幕交易的報(bào)道？
答：我會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)該舉報(bào)事項(xiàng)的報(bào)道，但尚未接到正式的舉報(bào)。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)目前是否接收新申報(bào)IPO材料？
答：關(guān)于IPO新申報(bào)企業(yè)受理問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)4月11日新聞發(fā)布會(huì)上已經(jīng)作出答復(fù)，目前暫無(wú)需要更新的內(nèi)容。
問(wèn)：有媒體報(bào)道稱，個(gè)別券商在開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)采取了哪些監(jiān)管措施？
答：圍繞放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，自去年以來(lái)，我會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，維護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)于去年四季度依法對(duì)部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)，實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)可控，但個(gè)別證券公司也存在一些違反監(jiān)管規(guī)則的問(wèn)題。對(duì)個(gè)別公司存在的風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分、客戶適當(dāng)性管理不到位等不規(guī)范問(wèn)題，我會(huì)相關(guān)證監(jiān)局依法采取了行政監(jiān)管措施，督促相關(guān)公司及時(shí)整改、規(guī)范運(yùn)作。目前，我會(huì)正在組織開(kāi)展今年二季度對(duì)部分證券公司融資類業(yè)務(wù)的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
問(wèn)：此前證監(jiān)會(huì)曾表示，為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定關(guān)于落實(shí)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對(duì)即期回報(bào)的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，請(qǐng)問(wèn)相關(guān)進(jìn)展如何？
答：為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》中關(guān)于“首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購(gòu)重組可能存在攤薄即期回報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報(bào)的具體措施”的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前正積極著手，推動(dòng)相關(guān)文件的起草工作。因文件內(nèi)容對(duì)資本市場(chǎng)各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。在文件正式發(fā)布之前，我會(huì)在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對(duì)即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)募集資金使用合理性的披露。
2014-4-28
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