中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月8日新聞發(fā)布會(huì)
2014年8月8日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了資本市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)正式運(yùn)行（以上內(nèi)容見(jiàn)網(wǎng)站要聞欄目）。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。
一、關(guān)于資本市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)正式運(yùn)行
為貫徹黨的十八大、十八屆三中全會(huì)關(guān)于加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)、建立健全社會(huì)征信體系的要求，落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于推動(dòng)行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)的工作部署，特別是《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）關(guān)于“加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管制度，強(qiáng)化守信激勵(lì)、失信懲戒機(jī)制”的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于近日正式啟動(dòng)運(yùn)行全國(guó)統(tǒng)一的“資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)”。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，2012年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第80號(hào)）。辦法規(guī)定，記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的信息包括市場(chǎng)參與主體的基本信息、正面信息和負(fù)面信息。其中，負(fù)面信息主要包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息，市場(chǎng)主體公開(kāi)承諾未履行的信息，自律組織的紀(jì)律處分措施信息，以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員，發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司（保薦機(jī)構(gòu)）、基金管理公司、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、非公開(kāi)募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人等，還包括參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)存在違法失信行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民、法人或其他組織。
截至2014年7月底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄市場(chǎng)機(jī)構(gòu)13,554家，人員523,133名，誠(chéng)信信息66,565條（1條指1個(gè)法律文件或者事件），其中含監(jiān)管措施、案件調(diào)查、處罰禁入、紀(jì)律處分、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12,775條，上市公司及相關(guān)方公開(kāi)承諾履行情況信息14,783條，等等?！?nbsp;
鄧舸強(qiáng)調(diào)，建設(shè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)是要通過(guò)對(duì)市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開(kāi)、共享，體現(xiàn)失信受制、守信得益的導(dǎo)向，督促市場(chǎng)參與主體自覺(jué)誠(chéng)信守法，不斷提高資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平。
根據(jù)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)將主要在以下幾個(gè)層面發(fā)揮作用：
一是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢、使用和應(yīng)用。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位、各部門，在許可審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資格取得、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、處罰裁量、委員選任、政府采購(gòu)等工作中，都要按照要求查詢誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，掌握了解有關(guān)主體的誠(chéng)信記錄，實(shí)施相應(yīng)的誠(chéng)信約束與懲戒。
二是外部共享與交換。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院以及社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的部署和監(jiān)管工作需要，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場(chǎng)違規(guī)失信的主體，在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒、約束。
三是接受市場(chǎng)主體的查詢。市場(chǎng)主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對(duì)方等的誠(chéng)信記錄，可依照《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，到所在地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人和他人的誠(chéng)信信息。
四是按規(guī)定公開(kāi)失信記錄。對(duì)于記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，以及被市場(chǎng)和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等，按照規(guī)定向市場(chǎng)和社會(huì)公開(kāi)。
今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的覆蓋面，將更多市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、人員及其誠(chéng)信信息納入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠(chéng)信信息，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場(chǎng)各方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的失信記錄，更好地為監(jiān)管執(zhí)法和市場(chǎng)發(fā)展服務(wù)。
二、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：有報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)近期啟動(dòng)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作，擬下調(diào)券商三項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)下限，能否介紹具體情況？
答：為落實(shí)“新國(guó)九條”和我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37 號(hào)），保持證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的有效性和針對(duì)性，我會(huì)近期啟動(dòng)了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作?？偟脑瓌t是，一方面放松管制，對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展實(shí)際情況的部分指標(biāo)進(jìn)行修訂；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的全面性和科學(xué)性，堅(jiān)守防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。目前修訂工作正在進(jìn)行中，條件成熟時(shí)，將按規(guī)定公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)。
問(wèn)：有報(bào)道稱，資產(chǎn)證券化新規(guī)正在制定中，資產(chǎn)證券化“備案制”或?qū)⒂诮诼涞?，同時(shí)，監(jiān)管部門醞釀對(duì)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)施負(fù)面清單管理，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：為體現(xiàn)新一屆政府簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，我會(huì)于今年2月取消了資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批，并同時(shí)著手完善相關(guān)制度銜接和配套措施。在相關(guān)規(guī)則修訂過(guò)程中，我會(huì)多次征求了相關(guān)市場(chǎng)主體、交易場(chǎng)所及行業(yè)自律組織的意見(jiàn)。目前，相關(guān)規(guī)則修訂稿已初步起草完成，擬以信息披露為核心，強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性，將業(yè)務(wù)主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金子公司，實(shí)行證券自律組織備案管理，同時(shí)加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，構(gòu)建自律監(jiān)管與行政監(jiān)管有機(jī)結(jié)合、全方位、多層次的監(jiān)管體系。
此外，為強(qiáng)化基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，擬根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及國(guó)家政策，授權(quán)相關(guān)自律組織對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)施負(fù)面清單管理。
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