中國證監(jiān)會(huì)2014年8月15日新聞發(fā)布會(huì)
2014年8月15日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)加大對(duì)上市公司承諾履行監(jiān)管力度的有關(guān)情況，發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)則》，介紹了開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的最新情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。
一、關(guān)于“證監(jiān)會(huì)加大對(duì)上市公司承諾履行監(jiān)管力度的有關(guān)情況”
為貫徹落實(shí)投資者保護(hù)“國九條”的相關(guān)要求，營造誠信的市場環(huán)境，保護(hù)中小投資者的合法利益，2013年12月，我會(huì)頒布了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱監(jiān)管指引），并于2014年2月啟動(dòng)了承諾及履行監(jiān)管專項(xiàng)治理活動(dòng)。
為解決近年來承諾履行過程中存在的兩個(gè)主要問題，即超期未履行承諾和不規(guī)范承諾，我會(huì)通過約談上市公司及相關(guān)方、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、召開專題座談會(huì)、向地方政府和國資委通報(bào)、與相關(guān)單位聯(lián)合發(fā)文等方式，督促上市公司及相關(guān)方切實(shí)進(jìn)行整改，并先后對(duì)北京、河北、廣東、深圳、上海、江西、江蘇等轄區(qū)的承諾監(jiān)管重點(diǎn)公司進(jìn)行檢查、督導(dǎo)。通過專項(xiàng)治理，截至2014年6月底，我會(huì)已督促上市公司及相關(guān)方解決了102項(xiàng)超期承諾履行事項(xiàng)及207項(xiàng)不規(guī)范承諾事項(xiàng)，整改率約87%。
目前，滬深兩市仍有24家公司存在超期未履行承諾，涉及承諾事項(xiàng)29項(xiàng)，主要為資產(chǎn)注入、解決產(chǎn)權(quán)瑕疵、避免同業(yè)競爭三類，其中部分公司由于地方政府規(guī)劃、歷史遺留問題、大股東不配合等原因，正在協(xié)調(diào)解決；部分公司通過破產(chǎn)重整、重大資產(chǎn)重組履行承諾的相關(guān)程序尚未完成；部分公司豁免或變更承諾事項(xiàng)未通過股東大會(huì)審議，正在尋求新的解決方案。此外，仍有17家公司存在不規(guī)范承諾，涉及承諾事項(xiàng)18項(xiàng)，主要為履約期限不明確、承諾內(nèi)容不具體等，其中部分公司正在與承諾相關(guān)方協(xié)商解決，部分公司擬提交股東大會(huì)豁免相關(guān)承諾。
下一步，我會(huì)將對(duì)上述不符合監(jiān)管指引要求的承諾相關(guān)方采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并依據(jù)《證券法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方在資本市場的行為予以限制，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)失信主體的約束和懲戒。
二、關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的最新情況
2011年11月以來，按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，在清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府積極推進(jìn)各類交易場所的清理整頓工作，取得了明顯成效。但由于多方面原因，清理整頓工作的繼續(xù)推進(jìn)和交易場所的規(guī)范管理中，也還存在一些不容忽視的問題，如已通過驗(yàn)收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”的苗頭等。為鞏固清理整頓工作成果，推動(dòng)各類交易場所持續(xù)健康發(fā)展，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室6月底發(fā)出《關(guān)于開展各類交易場所現(xiàn)場檢查的通知》（清整聯(lián)辦【2014】28 號(hào)，以下簡稱通知），決定用三個(gè)月左右的時(shí)間，對(duì)各類交易場所集中開展一次現(xiàn)場檢查。目前，各地區(qū)的現(xiàn)場檢查正在進(jìn)行中。
此次檢查的重點(diǎn)檢查對(duì)象是貴金屬類、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類和股權(quán)類交易場所，以及投訴舉報(bào)和媒體負(fù)面報(bào)道較多的其他交易場所。檢查內(nèi)容是交易場所的設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理是否符合《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38 號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37 號(hào)）以及部際聯(lián)席會(huì)議成員單位發(fā)布的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，重點(diǎn)是交易品種、交易方式、投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否存在非法證券期貨交易。具體工作安排是，首先要求所有交易場所進(jìn)行自查，然后由各證監(jiān)局會(huì)同當(dāng)?shù)厥〖?jí)人民政府有關(guān)部門，選取貴金屬等四類重點(diǎn)檢查對(duì)象以及一定比例的其他交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，各地區(qū)檢查基本結(jié)束后，部際聯(lián)席會(huì)議將組織有關(guān)成員單位，再對(duì)部分地區(qū)的檢查情況進(jìn)行抽查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，將由有關(guān)地方人民政府依法依規(guī)予以處理。
建立各類交易場所的長效監(jiān)管機(jī)制，對(duì)于鞏固清理整頓工作成果和促進(jìn)交易場所持續(xù)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。有關(guān)地方人民政府在這方面作了積極探索。但從近期投訴舉報(bào)和媒體報(bào)道的情況來看，一些地方的長效監(jiān)管機(jī)制尚待建立，日常監(jiān)管職責(zé)仍需進(jìn)一步落實(shí)。對(duì)于這一問題，我會(huì)和聯(lián)席會(huì)議其他成員單位高度重視，將結(jié)合此次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行深入研究，并努力推動(dòng)解決。
三、回答記者提問
問：目前原油期貨的籌備進(jìn)展情況如何？預(yù)期原油期貨將何時(shí)推出？
答：我會(huì)一直在會(huì)同相關(guān)部委和單位積極推進(jìn)原油期貨市場建設(shè)工作。目前各項(xiàng)工作正有序推進(jìn)，我會(huì)將繼續(xù)扎實(shí)做好原油期貨上市的準(zhǔn)備工作，爭取年內(nèi)推出原油期貨。
關(guān)于原油期貨相關(guān)交割、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)事宜，據(jù)了解，上海國際能源交易中心在7月下旬曾組織召開過研討會(huì)，目前尚處于論證研究階段。
問：《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》征求意見已經(jīng)結(jié)束，能否介紹意見征集情況？何時(shí)正式發(fā)布實(shí)施？
答：自《退市意見》公開征求意見以來，引起了市場的高度關(guān)注。截至公開征求意見結(jié)束，我會(huì)共收到反饋意見136條。總體來看，社會(huì)各界對(duì)《退市意見》的內(nèi)容表示了支持和肯定，認(rèn)為上市公司退市制度是資本市場基礎(chǔ)性制度，解決好市場退出問題，將進(jìn)一步健全資本市場功能，并具有懲戒違法行為、凈化市場環(huán)境、塑造理性投資文化等多重意義?！锻耸幸庖姟愤M(jìn)一步豐富了退市制度內(nèi)涵，而主動(dòng)退市與重大違法公司強(qiáng)制退市更是其中的兩大亮點(diǎn)。該文件的出臺(tái)將“為股市注入正能量”，有助于“營造一個(gè)有進(jìn)有出的健康股市”，“提振市場信心”。此外，社會(huì)各界從進(jìn)一步完善《退市意見》的角度，提出了增加強(qiáng)制退市重大違法行為類型、細(xì)化投資者保護(hù)措施等很有價(jià)值的意見建議。下一步，我們將對(duì)反饋意見作認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善《退市意見》后盡快發(fā)布實(shí)施。
問：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》征求意見已經(jīng)結(jié)束，能否介紹一下意見征集情況？何時(shí)正式發(fā)布實(shí)施？
答：7月11日，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）公開征求意見以來，證監(jiān)會(huì)共收到58份書面反饋意見，總體來看，社會(huì)各界對(duì)《私募辦法》普遍認(rèn)可，認(rèn)為《辦法》符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求和市場化原則，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念。同時(shí)，也提出了一些意見和建議。意見和建議主要集中在《私募辦法》與券商資管、基金專戶等規(guī)定的銜接、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、單只私募基金的投資者數(shù)量和是否穿透計(jì)算、基金宣傳推介和適當(dāng)性管理、匯集他人資金進(jìn)行投資、同一基金管理人管理多只基金的專業(yè)化管理和利益沖突防范等問題。目前，我會(huì)正在根據(jù)各方意見修改完善《私募辦法》，修改完成后發(fā)布實(shí)施。
問：有媒體報(bào)道安信證券擬曲線借殼上市，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)對(duì)金融、創(chuàng)投等特定行業(yè)借殼上市規(guī)定是否有所調(diào)整？
答：根據(jù)現(xiàn)行《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，金融、創(chuàng)業(yè)投資等特定行業(yè)暫不適用借殼上市規(guī)定，由我會(huì)另行規(guī)定。2014年7月11日，我會(huì)發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》中，對(duì)上述內(nèi)容并無修改，并進(jìn)一步在規(guī)章層面明確借殼上市標(biāo)準(zhǔn)與IPO等同。目前我會(huì)對(duì)借殼上市的政策沒有發(fā)生變化。
2014年8月7日，中紡?fù)顿Y發(fā)布公告稱，公司重大資產(chǎn)重組的對(duì)象擬為安信證券，具體重組方案正在與有關(guān)各方研究論證過程中。我會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)中紡?fù)顿Y的相關(guān)報(bào)道。上海證券交易所已要求公司就相關(guān)方案的可行性進(jìn)行充分論證并盡早披露，我會(huì)將持續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況。
問：目前市場上有很多上市公司與PE成立并購基金，證監(jiān)會(huì)對(duì)該模式如何看待？
答：《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》（國發(fā)[2014]14號(hào)）中明確，鼓勵(lì)各類財(cái)務(wù)主體通過設(shè)立并購基金參與兼并重組；我會(huì)近日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》中，也針對(duì)并購基金等投資機(jī)構(gòu)新增了相應(yīng)鼓勵(lì)性條款。我會(huì)鼓勵(lì)各類市場主體通過設(shè)立并購基金等投資機(jī)構(gòu)參與上市公司并購重組。同時(shí)，我會(huì)在日常監(jiān)管中，要求并購基金等各類投資機(jī)構(gòu)在開展并購重組等業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
2014-8-18
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