中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《中國保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步簡化行政審批支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的通知》要求，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用備案事項(xiàng)包括：
（一）在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；
（二）在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)由自貿(mào)區(qū)外遷入自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；
（三）在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；
（四）自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高級(jí)管理人員（以下簡稱“高管人員”）的任職資格管理。
第三條 備案材料應(yīng)由擬備案或擬任職機(jī)構(gòu)的上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報(bào)送，且該上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)必須為在滬設(shè)立的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。
第四條 根據(jù)保監(jiān)會(huì)授權(quán)，由上海保監(jiān)局對(duì)上述備案事項(xiàng)進(jìn)行管理。
第二章 備案條件
第五條 擬設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法》相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立要求。擬任職的高管人員應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)資質(zhì)要求。
第六條 在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：
（一）《在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表》一式兩份（見附件1）；
（二）內(nèi)部驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，其中應(yīng)說明擬備案機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況；
（三）償付能力符合條件的說明，以及行政處罰或者立案調(diào)查情況說明（見附件4）；
（四）擬任負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表以及相關(guān)證明材料；
（五）營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；
（六）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
（七）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第七條 在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更地址，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)遷入新職場之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：
（一）《在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表》一式兩份（見附件2）；
（二）營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；
（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
（四）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：
（一）《自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員任職資格備案表》一式兩份（見附件3）；
（二）對(duì)擬備案高管人員的內(nèi)部審核報(bào)告；
（三）《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》，以及該擬備案高管人員的身份證件、學(xué)歷證明等復(fù)印件；
（四）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
（五）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保備案材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。備案材料中有復(fù)制資料的，應(yīng)當(dāng)簽注“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣，并加蓋報(bào)送機(jī)構(gòu)公章。
第三章 備案管理
第十條 在滬航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)，由自貿(mào)區(qū)內(nèi)遷往自貿(mào)區(qū)外，仍需按照中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定遞交變更申請(qǐng)。
按照備案制任職的自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)支公司高管人員，調(diào)往區(qū)外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職，仍需按照中國保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定申請(qǐng)任職資格。
已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，調(diào)任同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的自貿(mào)區(qū)內(nèi)支公司高管人員職務(wù)，應(yīng)按照《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》有關(guān)要求向上海保監(jiān)局報(bào)告，無須另行備案。
第十一條 上海保監(jiān)局自收齊備案材料起3個(gè)工作日內(nèi)，完成備案材料審核，并加蓋備案印章，同時(shí)通知保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)到上海保監(jiān)局領(lǐng)取或更換《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理公告事宜。
第十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持《備案表》及《經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》，辦理工商登記等手續(xù)。
第十三條 上海保監(jiān)局發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未按本辦法進(jìn)行備案，或存在違反相關(guān)法律法規(guī)行為的，將依法采取必要的監(jiān)管措施。
第四章 附則
第十四條 本辦法未盡事宜，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本辦法由上海保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
2014-8-18
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