中國證監(jiān)會2014年8月22日新聞發(fā)布會
2014年8月22日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報了證監(jiān)會近年來市場操縱案件的執(zhí)法工作情況及4起典型市場操縱案件，發(fā)布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以上內(nèi)容見網(wǎng)站要聞欄目），介紹了證券賬戶整合工作最新進(jìn)展情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問題。
一、請問證券賬戶整合工作最新進(jìn)展情況如何？
答：證券賬戶整合工作是資本市場非常重要的一項基礎(chǔ)建設(shè)工程，為加強(qiáng)登記結(jié)算基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，更好服務(wù)多層次資本市場，服務(wù)證券公司及投資者，提高市場效率，降低市場成本，中國結(jié)算于2012年9月啟動了證券賬戶整合工作。目前，各項工作進(jìn)展順利，統(tǒng)一賬戶平臺擬于今年“十一”期間上線。各項工作進(jìn)展情況如下：
技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況。根據(jù)賬戶整合工作安排，中國結(jié)算將搭建統(tǒng)一賬戶平臺，采用“一套系統(tǒng)”為各交易場所參與方提供證券賬戶服務(wù)。目前，中國結(jié)算已基本完成統(tǒng)一賬戶平臺系統(tǒng)開發(fā)工作，證券公司也已基本完成系統(tǒng)適應(yīng)性改造工作。2014年7月28日-8月4日，中國結(jié)算組織15家證券公司開展了仿真測試；2014年8月11日-8月18日，中國結(jié)算組織全市場證券公司開展了第一輪仿真測試；2014年8月25日-9月1日，中國結(jié)算將組織全市場證券公司開展第二輪仿真測試；2014年9月6日和9月13日，中國結(jié)算將組織全市場證券公司開展兩輪全網(wǎng)測試。
證券賬戶管理規(guī)則及指南修訂情況。為全面統(tǒng)一不同市場同類賬戶業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，中國結(jié)算以“一套規(guī)則和一套指南”為原則，梳理了中國結(jié)算發(fā)布的百余項業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南、業(yè)務(wù)通知，全面修訂了證券賬戶管理規(guī)則，統(tǒng)一了不同市場現(xiàn)行證券賬戶業(yè)務(wù)差異近50項。此外，中國結(jié)算還配套修訂了證券賬戶業(yè)務(wù)指南。目前，證券賬戶管理規(guī)則已履行完報批程序，將于近期發(fā)布。
存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)工作。通過賬戶整合工作，中國結(jié)算構(gòu)建了以投資者為核心的多層次證券賬戶體系，在現(xiàn)有滬深A(yù)、B股等證券賬戶基礎(chǔ)上，為投資者設(shè)立一碼通賬戶,作為記錄投資者身份信息以及證券資產(chǎn)的總賬戶，現(xiàn)有證券賬戶作為投資者用于投資交易的證券子賬戶，并由證券公司或投資者直接確認(rèn)一碼通賬戶與證券子賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。統(tǒng)一賬戶平臺上線后，投資者仍使用現(xiàn)有證券賬戶進(jìn)行交易買賣，投資交易習(xí)慣不受影響。2014年7月和8月，中國結(jié)算開展二輪全市場關(guān)聯(lián)關(guān)系試報送工作，并將于9月8日-9月17日開展存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系正式報送工作。請投資者積極配合證券公司做好證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)工作。
投資者教育工作。為了讓投資者更好地了解證券賬戶整合工作，2014年8月14日，中國結(jié)算向全市場證券公司發(fā)布《關(guān)于做好證券賬戶整合投資者教育工作有關(guān)事項的通知》，要求各證券公司通過網(wǎng)站、微信、開展講座、呼叫中心等多種方式開展投資者宣傳教育工作。同時，中國結(jié)算就投資者可能關(guān)心的證券賬戶整合問題制作成宣傳折頁，提供證券公司翻印，方便投資者取閱。
證券公司各項工作準(zhǔn)備情況。為了了解各家證券公司統(tǒng)一賬戶平臺建設(shè)各項配套工作準(zhǔn)備情況，中國結(jié)算目前正組織對全市場各家證券公司開展走訪督促，目前已完成9個批次走訪督促工作，各證券公司均表示技術(shù)系統(tǒng)改造及業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利，可以按時保質(zhì)地完成統(tǒng)一賬戶平臺上線有關(guān)工作。請各家證券公司務(wù)必要繼續(xù)高度重視賬戶整合工作，周密、平穩(wěn)、循序漸進(jìn)地做好統(tǒng)一賬戶平臺項目上線前的各項配套準(zhǔn)備工作，確保萬無一失。
二、回答記者提問
問：有媒體報道，萬家基金子公司資金被挪用一事可能會引發(fā)部分基金子公司因高速發(fā)展帶來風(fēng)控乏力、投資能力薄弱等問題，請問證監(jiān)會對此有何評價？
答：萬家共贏景泰基金1至4號專項資產(chǎn)管理計劃將委托資金9.699億元投資于深圳景泰一期投資基金合伙企業(yè)（以下簡稱“景泰合伙”），景泰合伙的普通合伙人深圳景泰基金管理有限公司違反合伙協(xié)議約定向其關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出上述資金，萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司已向公安機(jī)關(guān)報案，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)了深圳景泰及其關(guān)聯(lián)方相關(guān)賬戶和資產(chǎn)。
我會已要求相關(guān)公司制定完善應(yīng)急處置方案，積極采取資產(chǎn)保全措施，妥善做好項目風(fēng)險處置，按規(guī)定適時做好信息披露和投資者溝通工作，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。
近期，部分子公司出現(xiàn)違規(guī)問題和產(chǎn)品兌付問題。針對這些違規(guī)事件和風(fēng)險事件，我會已建立“動態(tài)監(jiān)測、風(fēng)險判斷、現(xiàn)場檢查、追究責(zé)任”的監(jiān)管體系?；饦I(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)產(chǎn)品備案和風(fēng)險監(jiān)測；我會對相關(guān)問題的風(fēng)險進(jìn)行初步判斷，對可能涉及違法違規(guī)、損害投資者利益的事件，組織證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場檢查；證監(jiān)局根據(jù)核查情況，對違規(guī)機(jī)構(gòu)和個人采取行政監(jiān)管措施；對情節(jié)嚴(yán)重的或涉嫌犯罪的，將案件移送稽查部門、司法機(jī)關(guān)處理。
8月4日至8日，我會組織相關(guān)證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合對部分基金子公司進(jìn)行以防范利益輸送為重點的專項現(xiàn)場檢查。此外，各證監(jiān)局將結(jié)合轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)品或公司合規(guī)問題和風(fēng)險事件情況，繼續(xù)開展子公司專項現(xiàn)場檢查，通過強(qiáng)化現(xiàn)場檢查、追責(zé)問責(zé)的力度，促進(jìn)各自轄區(qū)子公司提升合規(guī)運作水平和風(fēng)險管理能力。
根據(jù)近期現(xiàn)場檢查情況，我會將對違規(guī)公司及其負(fù)責(zé)人采取行政監(jiān)管措施，對涉及的違法行為移送稽查局處理。
問：有報道稱匯添富基金旗下一只基金有望成為內(nèi)地基金業(yè)首只主動申請退市的公募基金，請問證監(jiān)會對此有何評價？
答：按照《證券投資基金法》第48條規(guī)定，基金份額持有人大會有權(quán)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同，同時，按照《證券投資基金法》第81條規(guī)定，基金份額持有人大會決定終止的，基金合同終止。近日我會新發(fā)布的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》也明確了基金轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并的程序，并建立了由基金份額持有人大會決議小基金解決方案的制度。
我們認(rèn)為，匯添富基金管理公司通過召開持有人大會提前終止基金合同，符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。我會支持業(yè)界在現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定框架下，自主探索多元化、市場化的基金產(chǎn)品退出機(jī)制，以進(jìn)一步提升資源配置效率，更好為基金持有人創(chuàng)造價值。此過程中，須始終遵循保護(hù)基金份額持有人權(quán)益的原則，確保產(chǎn)品的平穩(wěn)有序退出。
問：證監(jiān)會在支持前海加快金融改革創(chuàng)新方面都將出臺哪些政策措施？
答：建立前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)，是黨中央、國務(wù)院在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大舉措。按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于支持前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)開發(fā)開放的有關(guān)政策，我會支持前海在資本市場領(lǐng)域改革創(chuàng)新方面先行先試，發(fā)揮對外開放試驗示范窗口作用。
問：有報道稱，個人或機(jī)構(gòu)通過三年期結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與上市公司定向增發(fā)被明確禁止。請問是否屬實？能否介紹相關(guān)情況？
答：關(guān)于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行股票事宜，我會已于7月4日新聞發(fā)布會作出回應(yīng)，相關(guān)問題仍在研究之中。審核實踐中，針對發(fā)行方案涉及的相關(guān)問題，我們向發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)提出了反饋意見。部分發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)結(jié)合反饋問題，對發(fā)行方案做了調(diào)整，包括落實出資人，明確資產(chǎn)管理產(chǎn)品成立時間及權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定上市公司大股東、董事和高管等關(guān)聯(lián)方信息披露、持股變動相關(guān)義務(wù)與管理規(guī)則，并依法履行了信息披露義務(wù)。我們依法對其申請進(jìn)行審核，并核發(fā)批文。
有關(guān)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品參與認(rèn)購的相關(guān)事宜，我們將在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，盡快形成明確的規(guī)范，以監(jiān)管問答的形式對外公布
2014-8-25
