2014年9月5日新聞發(fā)布會(huì)
2014年9月5日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸在會(huì)上回答了記者關(guān)心的有關(guān)問(wèn)題。
問(wèn)：8月6日在某網(wǎng)站的股吧中，出現(xiàn)了“山西廣和山水文化傳播股份有限公司澄清公告”的帖子，涉及該上市公司對(duì)上交所問(wèn)詢函的回復(fù)及對(duì)媒體質(zhì)疑的澄清。后經(jīng)公司8月13日公告顯示，上述帖子是發(fā)貼人主觀猜想杜撰而成，并非公司發(fā)布的澄清公告。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此的看法？
答：論壇、博客、微博、微信、易信、股吧、公司官方網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)媒體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)媒體）具有傳播快、范圍廣、影響大的特點(diǎn)，在傳播信息、匯聚民智、服務(wù)市場(chǎng)等方面發(fā)揮了積極作用，但不排除個(gè)別機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。為落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》精神，營(yíng)造有利于上市公司健康發(fā)展的信息環(huán)境，目前，我會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體監(jiān)管重點(diǎn)為，規(guī)范上市公司運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)媒體行為，提高公司應(yīng)對(duì)處置網(wǎng)絡(luò)輿情能力，保障投資者公平獲取信息。
首先，網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播上市公司相關(guān)信息應(yīng)遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定。《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為主要涉及三項(xiàng)禁止性規(guī)定：第一，信息披露義務(wù)人在網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于證監(jiān)會(huì)指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式替代應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。第二，在上市公司信息依法披露前，任何信息知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。第三，各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所依法對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布行為進(jìn)行監(jiān)督。網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播上市公司信息導(dǎo)致股票交易異常波動(dòng)的，證券交易所將依法核查所涉上市公司股票交易是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索及時(shí)移交相關(guān)證監(jiān)局進(jìn)行核查。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法予以查處，給上市公司及其投資者造成損失的，上市公司及其投資者應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。
其次，上市公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息的管理。上市公司應(yīng)將公司實(shí)名認(rèn)證官方微博、官方微信、官方網(wǎng)站的相關(guān)信息，在證監(jiān)會(huì)指定媒體予以公告并指定部門(mén)或?qū)Ｈ诉M(jìn)行歸口管理。公司及其子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等內(nèi)幕信息知情人不得在其個(gè)人認(rèn)證微博、博客、微信或通過(guò)其他網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布涉及上市公司的未披露信息。相關(guān)人員未履行公司內(nèi)部審核程序擅自發(fā)布公司未披露信息，導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)的，公司應(yīng)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)機(jī)制，追究相關(guān)人員責(zé)任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)對(duì)其采取監(jiān)管措施，記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。
再次，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、分析、核實(shí)對(duì)公司股票及其衍生品種價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，研判和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，建立主動(dòng)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體的快速反應(yīng)機(jī)制。當(dāng)上市公司相關(guān)信息被網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注、轉(zhuǎn)載，并可能或已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種價(jià)格造成重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制，首先公司應(yīng)當(dāng)自查或及時(shí)向控股股東、實(shí)際控制人等其他信息披露義務(wù)人核實(shí)有無(wú)應(yīng)當(dāng)披露而未披露的信息，依法履行信息披露義務(wù)；必要時(shí)向證券交易所申請(qǐng)公司股票及其衍生品種停牌，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)要求，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體及時(shí)披露澄清公告；妥善處理與媒體和投資者的關(guān)系，及時(shí)通過(guò)公司官方微博、官方微信、官方網(wǎng)站等渠道公布公司已采取的措施及相關(guān)進(jìn)展情況；采取有效措施保證公司內(nèi)部穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常運(yùn)行，積極配合地方政府及相關(guān)主管部門(mén)進(jìn)行事件查處工作等。同時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將已采取的措施及進(jìn)展、后果等情況書(shū)面報(bào)告證券交易所及公司注冊(cè)地證監(jiān)局。
我會(huì)始終關(guān)注網(wǎng)絡(luò)媒體的發(fā)展，積極評(píng)估其對(duì)上市公司信息披露的影響。下一步，我會(huì)將進(jìn)一步研究完善信息披露規(guī)則，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)展趨勢(shì)，充分發(fā)揮其對(duì)上市公司信息披露的積極作用，強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為的監(jiān)管。
問(wèn)：有消息稱(chēng)，港交所要求推遲在滬港通項(xiàng)下資本利得稅的實(shí)施時(shí)間，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：我們注意到媒體有相關(guān)報(bào)道。滬港通是加強(qiáng)兩地資本市場(chǎng)聯(lián)系、推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要嘗試，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式啟動(dòng)滬港通工作時(shí)，就把相關(guān)稅收問(wèn)題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點(diǎn)工作，并得到了財(cái)稅部門(mén)的大力支持。由于滬港通稅收問(wèn)題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強(qiáng)、影響面廣，既要堅(jiān)持稅收政策的公平性、嚴(yán)肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性、開(kāi)放性，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。我會(huì)正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門(mén)推進(jìn)這項(xiàng)工作，爭(zhēng)取相關(guān)問(wèn)題的盡快解決。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)是否需要申請(qǐng)相關(guān)牌照？
答：根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展地的不同，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時(shí)可分為兩種情形：第一種是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)；第二種是在香港向香港客戶提供研究服務(wù)。
對(duì)于第一種情況，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，例如不在香港市場(chǎng)提供收費(fèi)研究服務(wù)、研究報(bào)告不以香港市場(chǎng)投資者為特定發(fā)放對(duì)象，原則上內(nèi)地券商無(wú)需再另行申請(qǐng)牌照。
對(duì)于第二種情況，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于我會(huì)管轄范圍，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
問(wèn)：近日媒體報(bào)道上海警方偵破一起特大新聞敲詐犯罪案，上市公司多成為敲詐對(duì)象，證監(jiān)會(huì)是否關(guān)注到這一事件？
答：我們也從媒體上看到了有關(guān)這一事件的報(bào)道。新聞敲詐嚴(yán)重違反法律法規(guī)，干擾正常社會(huì)生產(chǎn)生活，擾亂經(jīng)濟(jì)金融秩序，必須予以嚴(yán)厲打擊。資本市場(chǎng)是基于信息定價(jià)的交易市場(chǎng)，市場(chǎng)主體真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，新聞媒體和社會(huì)各界實(shí)施正當(dāng)?shù)耐獠勘O(jiān)督，是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)，也與監(jiān)管部門(mén)以信息披露為中心推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型相促進(jìn)。一直以來(lái)，我們支持并且歡迎新聞媒體進(jìn)行輿論監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，通過(guò)負(fù)責(zé)任的高質(zhì)量的新聞報(bào)道，贏得自身發(fā)展和職業(yè)聲譽(yù)，推動(dòng)市場(chǎng)變革和社會(huì)進(jìn)步，希望在執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)和廣大上市公司、企業(yè)和媒體共同努力下，推動(dòng)形成一個(gè)健康透明、生機(jī)勃勃的資本市場(chǎng)輿論環(huán)境。
問(wèn)：有媒體報(bào)道稱(chēng)，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過(guò)程中，方案成熟后向證監(jiān)會(huì)報(bào)批。請(qǐng)問(wèn)能否介紹一下深港通研究及籌備的最新進(jìn)展？
答：在今年4月11日新聞發(fā)布會(huì)上回答記者提問(wèn)時(shí)曾談到,本次股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)暫未納入深交所有幾點(diǎn)考慮：一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點(diǎn)。初期由滬、港交易所先行先試，在實(shí)踐中不斷完善相關(guān)制度安排，有利于平穩(wěn)推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。二是上海與香港兩地市場(chǎng)估值水平較為接近，滬港通對(duì)兩市場(chǎng)估值水平影響相對(duì)較小，有利于防范風(fēng)險(xiǎn)，確保試點(diǎn)平穩(wěn)起步。三是滬港通模式是滬、港交易所通過(guò)自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
目前市場(chǎng)各方面正在集中精力做好滬港通試點(diǎn)啟動(dòng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動(dòng)。我們改革開(kāi)放成功的重要經(jīng)驗(yàn)就是漸進(jìn)式改革，先試點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，再逐步推廣。資本市場(chǎng)的開(kāi)放必然也是走這樣的路子。我們注意到媒體的一些報(bào)道，由滬港通而想到深港通，合情合理。深港比鄰而居，交流方便，深港交易所一直有很好的合作。在滬港通試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們支持深港兩所進(jìn)一步加強(qiáng)合作，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容，共同促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
問(wèn)：中體產(chǎn)業(yè)大股東國(guó)家體育總局基金管理中心表示由于無(wú)能力實(shí)現(xiàn)注資承諾，將在未來(lái)三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。請(qǐng)問(wèn)，上述行為是否違反《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)》的相關(guān)規(guī)定？證監(jiān)會(huì)是否會(huì)對(duì)其未按時(shí)履行承諾進(jìn)行處罰？
答：為保護(hù)上市公司及中小投資者權(quán)益，2013年底，我會(huì)出臺(tái)了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)管指引）。今年上半年，我會(huì)開(kāi)展了承諾及履行監(jiān)管專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。根據(jù)監(jiān)管指引的要求，存在超期未履行承諾和不規(guī)范承諾的上市公司，承諾相關(guān)方應(yīng)在6月底前予以解決。截至6月底，中體產(chǎn)業(yè)相關(guān)股東未按要求完成相關(guān)工作，天津證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)中體產(chǎn)業(yè)相關(guān)股東采取了監(jiān)管措施，上交所也依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取了相關(guān)措施。下一步，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)方存在其他違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法予以處理。
問(wèn)：清理整頓交易場(chǎng)所工作是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的重點(diǎn)之一，請(qǐng)問(wèn)目前這項(xiàng)工作的最新進(jìn)展如何？能否介紹一下天津、云南等此前未通過(guò)驗(yàn)收的地區(qū)的進(jìn)展情況？
答：2011年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)），決定建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)和地方政府對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行清理整頓。在有關(guān)各方共同努力下，清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效。截至目前，已有29個(gè)?。▍^(qū)、市）和5個(gè)計(jì)劃單列市的清理整頓工作通過(guò)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收。剩下的兩個(gè)省市中，云南的清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關(guān)驗(yàn)收程序。清理整頓過(guò)程中，集中查處了一批違法違規(guī)行為，糾正了一批不規(guī)范做法，關(guān)閉了一批問(wèn)題較為嚴(yán)重的交易場(chǎng)所。通過(guò)清理整頓，一批交易場(chǎng)所走上了規(guī)范發(fā)展的道路，開(kāi)始在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮積極作用。
為鞏固清理整頓工作成果，推動(dòng)建立各類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所持續(xù)健康發(fā)展，在部際聯(lián)系會(huì)議的統(tǒng)一組織下，各證監(jiān)局會(huì)同地方政府有關(guān)部門(mén)，正在對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)地方政府將依法依規(guī)予以處理。
天津市政府對(duì)清理整頓工作高度重視，采取有力措施推動(dòng)存 在問(wèn)題的交易場(chǎng)所整改，已經(jīng)取得階段性成效。有關(guān)交易場(chǎng)所的整改工作正在進(jìn)行中。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同部際聯(lián)席會(huì)議其他成員單位，進(jìn)一步加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和政策指導(dǎo)力度，支持天津市政府盡快完成各類(lèi)交易場(chǎng)所的清理整頓工作。
我們希望，各地交易場(chǎng)所都要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院的規(guī)定，切實(shí)圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一基本目標(biāo)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，并加強(qiáng)對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的管理，堅(jiān)決不做觸碰紅線、損害投資者利益的事情；存在問(wèn)題的交易場(chǎng)所，要不等待、不觀望，積極主動(dòng)地進(jìn)行整改規(guī)范。
我們也想借此機(jī)會(huì)提示廣大個(gè)人投資者：目前清理整頓工作尚在進(jìn)行中，有些交易場(chǎng)所的運(yùn)行、管理還不規(guī)范，組織的交易活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)很高。從保護(hù)投資者自身利益的角度出發(fā)，對(duì)參與這些交易場(chǎng)所的交易，一定要慎之又慎。
2014-9-9
