2014年9月5日新聞發(fā)布會
2014年9月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸在會上回答了記者關心的有關問題。
問：8月6日在某網站的股吧中，出現(xiàn)了“山西廣和山水文化傳播股份有限公司澄清公告”的帖子，涉及該上市公司對上交所問詢函的回復及對媒體質疑的澄清。后經公司8月13日公告顯示，上述帖子是發(fā)貼人主觀猜想杜撰而成，并非公司發(fā)布的澄清公告。請問證監(jiān)會對此的看法？
答：論壇、博客、微博、微信、易信、股吧、公司官方網站等網絡媒體（以下簡稱網絡媒體）具有傳播快、范圍廣、影響大的特點，在傳播信息、匯聚民智、服務市場等方面發(fā)揮了積極作用，但不排除個別機構和個人利用網絡媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導投資者的上市公司信息。為落實國務院《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》、《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》精神，營造有利于上市公司健康發(fā)展的信息環(huán)境，目前，我會對網絡媒體監(jiān)管重點為，規(guī)范上市公司運用網絡媒體行為，提高公司應對處置網絡輿情能力，保障投資者公平獲取信息。
首先，網絡媒體發(fā)布、傳播上市公司相關信息應遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券法》、《上市公司信息披露管理辦法》對網絡媒體信息發(fā)布、傳播行為主要涉及三項禁止性規(guī)定：第一，信息披露義務人在網絡媒體發(fā)布信息的時間不得先于證監(jiān)會指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式替代應當履行的報告、公告義務。第二，在上市公司信息依法披露前，任何信息知情人不得公開或者泄露該信息。第三，各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。任何機構和個人不得提供、傳播虛假或者誤導投資者的上市公司信息。中國證監(jiān)會及證券交易所依法對網絡媒體信息發(fā)布行為進行監(jiān)督。網絡媒體發(fā)布、傳播上市公司信息導致股票交易異常波動的，證券交易所將依法核查所涉上市公司股票交易是否涉嫌內幕交易或操縱市場，發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索及時移交相關證監(jiān)局進行核查。任何機構和個人通過網絡媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導投資者的上市公司信息，中國證監(jiān)會將依法予以查處，給上市公司及其投資者造成損失的，上市公司及其投資者應當依法追究其法律責任。
其次，上市公司應當完善內部管理機制和責任追究機制，加強對網絡媒體信息的管理。上市公司應將公司實名認證官方微博、官方微信、官方網站的相關信息，在證監(jiān)會指定媒體予以公告并指定部門或專人進行歸口管理。公司及其子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等內幕信息知情人不得在其個人認證微博、博客、微信或通過其他網絡媒體發(fā)布涉及上市公司的未披露信息。相關人員未履行公司內部審核程序擅自發(fā)布公司未披露信息，導致公司信息披露違規(guī)的，公司應啟動問責機制，追究相關人員責任，中國證監(jiān)會將視情節(jié)對其采取監(jiān)管措施，記入中國證監(jiān)會誠信檔案。
再次，上市公司應當及時收集、分析、核實對公司股票及其衍生品種價格可能產生較大影響的信息，研判和評估風險，建立主動應對網絡媒體的快速反應機制。當上市公司相關信息被網絡媒體關注、轉載，并可能或已經對上市公司股票及其衍生品種價格造成重大影響時，上市公司應當啟動快速反應機制，首先公司應當自查或及時向控股股東、實際控制人等其他信息披露義務人核實有無應當披露而未披露的信息，依法履行信息披露義務；必要時向證券交易所申請公司股票及其衍生品種停牌，并根據中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關要求，通過中國證監(jiān)會指定媒體及時披露澄清公告；妥善處理與媒體和投資者的關系，及時通過公司官方微博、官方微信、官方網站等渠道公布公司已采取的措施及相關進展情況；采取有效措施保證公司內部穩(wěn)定和生產經營正常運行，積極配合地方政府及相關主管部門進行事件查處工作等。同時，上市公司應當將已采取的措施及進展、后果等情況書面報告證券交易所及公司注冊地證監(jiān)局。
我會始終關注網絡媒體的發(fā)展，積極評估其對上市公司信息披露的影響。下一步，我會將進一步研究完善信息披露規(guī)則，適應網絡媒體發(fā)展趨勢，充分發(fā)揮其對上市公司信息披露的積極作用，強化對網絡媒體信息發(fā)布、傳播行為的監(jiān)管。
問：有消息稱，港交所要求推遲在滬港通項下資本利得稅的實施時間，請問是否屬實，證監(jiān)會對此有何評價？
答：我們注意到媒體有相關報道。滬港通是加強兩地資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放的重要嘗試，中國證監(jiān)會在正式啟動滬港通工作時，就把相關稅收問題的研究論證與政策協(xié)調作為重點工作，并得到了財稅部門的大力支持。由于滬港通稅收問題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強、影響面廣，既要堅持稅收政策的公平性、嚴肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務的創(chuàng)新性、開放性，相關稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。我會正在積極協(xié)調配合有關部門推進這項工作，爭取相關問題的盡快解決。
問：請問內地券商向香港客戶提供研究服務時是否需要申請相關牌照？
答：根據業(yè)務開展地的不同，內地券商向香港客戶提供研究服務時可分為兩種情形：第一種是在內地向香港客戶提供研究服務；第二種是在香港向香港客戶提供研究服務。
對于第一種情況，內地券商在內地向香港客戶提供研究服務的，應當取得證券投資咨詢業(yè)務資格，提供研究服務的從業(yè)人員應具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場經營相關業(yè)務，例如不在香港市場提供收費研究服務、研究報告不以香港市場投資者為特定發(fā)放對象，原則上內地券商無需再另行申請牌照。
對于第二種情況，內地券商在香港向香港客戶提供研究服務不屬于我會管轄范圍，應遵循香港監(jiān)管機構關于牌照管理、信息披露等方面的有關要求，向香港監(jiān)管機構申領有關牌照，合法合規(guī)經營。
問：近日媒體報道上海警方偵破一起特大新聞敲詐犯罪案，上市公司多成為敲詐對象，證監(jiān)會是否關注到這一事件？
答：我們也從媒體上看到了有關這一事件的報道。新聞敲詐嚴重違反法律法規(guī)，干擾正常社會生產生活，擾亂經濟金融秩序，必須予以嚴厲打擊。資本市場是基于信息定價的交易市場，市場主體真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，新聞媒體和社會各界實施正當的外部監(jiān)督，是資本市場健康運行的基礎，也與監(jiān)管部門以信息披露為中心推進監(jiān)管轉型相促進。一直以來，我們支持并且歡迎新聞媒體進行輿論監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實為依據，以法律為準繩，通過負責任的高質量的新聞報道，贏得自身發(fā)展和職業(yè)聲譽，推動市場變革和社會進步，希望在執(zhí)法監(jiān)管部門和廣大上市公司、企業(yè)和媒體共同努力下，推動形成一個健康透明、生機勃勃的資本市場輿論環(huán)境。
問：有媒體報道稱，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過程中，方案成熟后向證監(jiān)會報批。請問能否介紹一下深港通研究及籌備的最新進展？
答：在今年4月11日新聞發(fā)布會上回答記者提問時曾談到,本次股票交易互聯(lián)互通機制試點暫未納入深交所有幾點考慮：一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點。初期由滬、港交易所先行先試，在實踐中不斷完善相關制度安排，有利于平穩(wěn)推進我國資本市場對外開放。二是上海與香港兩地市場估值水平較為接近，滬港通對兩市場估值水平影響相對較小，有利于防范風險，確保試點平穩(wěn)起步。三是滬港通模式是滬、港交易所通過自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
目前市場各方面正在集中精力做好滬港通試點啟動的各項準備工作，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動。我們改革開放成功的重要經驗就是漸進式改革，先試點，總結經驗，再逐步推廣。資本市場的開放必然也是走這樣的路子。我們注意到媒體的一些報道，由滬港通而想到深港通，合情合理。深港比鄰而居，交流方便，深港交易所一直有很好的合作。在滬港通試點取得經驗的基礎上，我們支持深港兩所進一步加強合作，深化和豐富合作的方式和內容，共同促進兩地資本市場健康發(fā)展。
問：中體產業(yè)大股東國家體育總局基金管理中心表示由于無能力實現(xiàn)注資承諾，將在未來三年內轉讓所持股份。請問，上述行為是否違反《上市公司監(jiān)管指引第4號》的相關規(guī)定？證監(jiān)會是否會對其未按時履行承諾進行處罰？
答：為保護上市公司及中小投資者權益，2013年底，我會出臺了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱監(jiān)管指引）。今年上半年，我會開展了承諾及履行監(jiān)管專項活動。根據監(jiān)管指引的要求，存在超期未履行承諾和不規(guī)范承諾的上市公司，承諾相關方應在6月底前予以解決。截至6月底，中體產業(yè)相關股東未按要求完成相關工作，天津證監(jiān)局已經對中體產業(yè)相關股東采取了監(jiān)管措施，上交所也依據有關規(guī)定對其采取了相關措施。下一步，如發(fā)現(xiàn)相關方存在其他違法違規(guī)行為，我會將依法予以處理。
問：清理整頓交易場所工作是證監(jiān)會監(jiān)管工作的重點之一，請問目前這項工作的最新進展如何？能否介紹一下天津、云南等此前未通過驗收的地區(qū)的進展情況？
答：2011年11月，國務院發(fā)布《關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），決定建立由證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調有關部門和地方政府對各類交易場所進行清理整頓。在有關各方共同努力下，清理整頓工作已經取得積極成效。截至目前，已有29個?。▍^(qū)、市）和5個計劃單列市的清理整頓工作通過聯(lián)席會議驗收。剩下的兩個省市中，云南的清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關驗收程序。清理整頓過程中，集中查處了一批違法違規(guī)行為，糾正了一批不規(guī)范做法，關閉了一批問題較為嚴重的交易場所。通過清理整頓，一批交易場所走上了規(guī)范發(fā)展的道路，開始在服務實體經濟方面發(fā)揮積極作用。
為鞏固清理整頓工作成果，推動建立各類交易場所監(jiān)管的長效機制，促進各類交易場所持續(xù)健康發(fā)展，在部際聯(lián)系會議的統(tǒng)一組織下，各證監(jiān)局會同地方政府有關部門，正在對各類交易場所進行現(xiàn)場檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，有關地方政府將依法依規(guī)予以處理。
天津市政府對清理整頓工作高度重視，采取有力措施推動存 在問題的交易場所整改，已經取得階段性成效。有關交易場所的整改工作正在進行中。證監(jiān)會將會同部際聯(lián)席會議其他成員單位，進一步加大統(tǒng)籌協(xié)調和政策指導力度，支持天津市政府盡快完成各類交易場所的清理整頓工作。
我們希望，各地交易場所都要嚴格遵守法律法規(guī)和國務院的規(guī)定，切實圍繞服務實體經濟這一基本目標開展業(yè)務活動，并加強對會員機構、從業(yè)人員等的管理，堅決不做觸碰紅線、損害投資者利益的事情；存在問題的交易場所，要不等待、不觀望，積極主動地進行整改規(guī)范。
我們也想借此機會提示廣大個人投資者：目前清理整頓工作尚在進行中，有些交易場所的運行、管理還不規(guī)范，組織的交易活動風險很高。從保護投資者自身利益的角度出發(fā)，對參與這些交易場所的交易，一定要慎之又慎。
2014-9-9
