證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
為保證“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步明確證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)。
一是從落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試、做好投資者教育、深入開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示、繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)五個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
二是從持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示、完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制、依法合規(guī)辦理交易清算交收三個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好“港股通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作。
三是規(guī)范證券公司收取“港股通”交易傭金行為。證券公司應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與客戶(hù)協(xié)商確定“港股通”交易傭金，不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式進(jìn)行價(jià)格壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。
四是明確“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)監(jiān)管要求。證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A股的投資咨詢(xún)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊(cè)證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。
五是明確證券公司自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與“滬港通”交易的有關(guān)監(jiān)管要求。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算自營(yíng)交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，執(zhí)行有關(guān)合同條款變更的監(jiān)管規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制，完善風(fēng)險(xiǎn)管理，健全資金安全保障機(jī)制。
六是強(qiáng)調(diào)將證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，并將在2015年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中對(duì)參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。
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