2014年10月31日新聞發(fā)布會
2014年10月31日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。此外，根據(jù)APEC會議期間調(diào)休放假安排，證監(jiān)會下周新聞發(fā)布會提前至下周四（11月6日）下午3：30閉市后召開。
1、問：有報道稱，醞釀多年的原油期貨上市工作開始進入沖刺階段，能否介紹原油期貨最新進展情況？預計何時能正式上市？
答：根據(jù)國務院的統(tǒng)一部署，我會一直在會同相關(guān)部委和單位積極推進原油期貨市場建設工作。目前各項工作正有序推進，我會將繼續(xù)會同有關(guān)部委，扎實做好原油期貨上市的各項準備工作，爭取盡快推出原油期貨。
2、問：證監(jiān)會在傳達學習黨的十八屆四中全會精神時提出，要大膽探索監(jiān)管執(zhí)法模式創(chuàng)新，豐富行政執(zhí)法方式，總結(jié)新的執(zhí)法經(jīng)驗，請問，目前證監(jiān)會在推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點工作的進展如何？
答：行政和解制度是一種兼顧對違法違規(guī)者經(jīng)濟制裁和對利益受損投資者經(jīng)濟補償?shù)膱?zhí)法方式。世界不少國家和地區(qū)，特別是發(fā)達市場國家和地區(qū)都在其相關(guān)法律制度中對行政和解制度作出了統(tǒng)一、明確的規(guī)定和安排，并在執(zhí)法實踐特別是商事執(zhí)法實踐中廣泛應用。2013年，國務院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號），提出要“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點”。為了貫徹這一文件精神，我會已會同有關(guān)部委就相關(guān)工作進行了研究，草擬了試點方案，正在作進一步論證。
3、黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，能否介紹證監(jiān)會在資本市場法律法規(guī)制度建設方面取得哪些成績？下一步在資本市場制度建設方面還會有哪些安排？
答：經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國資本市場法律法規(guī)制度建設取得了很大進展。一是，基本形成了以公司法、證券法、基金法等法律為基礎，以行政法規(guī)、司法解釋為支撐，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的資本市場法律制度體系。截至今年10月底，資本市場現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋及規(guī)章、規(guī)范性文件總數(shù)達586件。二是，制定了一套較為行之有效的立法工作制度。先后出臺了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》、《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》。自2008年以來，所有規(guī)章項目內(nèi)容都公開征求了意見。形成了規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理工作機制。自2008年以來，分五批合計清理、廢止規(guī)章、規(guī)范性文件158件。
下一步，我會將認真學習貫徹黨的十八屆四中全會精神，在資本市場制度建設方面著力做好以下幾項工作：
一是積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，配合做好《上市公司監(jiān)管條例》和《私募基金監(jiān)管條例》的立法工作，推動完善基礎法律法規(guī)。
二是認真落實《資本市場法律體系建設規(guī)劃意見》，做好現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件的清理整合工作，推動構(gòu)建8個子體系組成的資本市場法律實施規(guī)范體系。
三是努力提升立法工作的科學性、民主性。重視研究立法工作，在改革思路形成后，及時考慮如何歸納法律關(guān)系，如何安排權(quán)利義務，如何設計監(jiān)管措施，如何落實法律責任。綜合運用調(diào)研、座談、咨詢、公開征求意見等形式，全面提升立法工作的公眾參與程度。進一步加大內(nèi)部立法審查工作力度。
四是及時組織開展立法后評估工作，對于執(zhí)行效果差的規(guī)章和規(guī)范性文件要及時組織修改完善。
4、問：10月24日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>的決定》，并將于11月23日正式實施，那么請問，上市公司重組方案在11月23日之前已通過股東大會表決的、在11月23日之前已通過董事會決議，但尚未召開股東會表決以及11月23日之后通過股東大會表決的公司，適用新《重組辦法》還是舊《重組辦法》?
答：我會已于7月11日發(fā)布的答記者問中就《重組辦法》過渡期方案進行了具體說明，新《重組辦法》將于11月23日正式實施，上述《重組辦法》過渡期存在的問題，我會已關(guān)注，安排按以下原則執(zhí)行：
11月23日之前，上市公司重組方案已通過股東大會表決的，該類公司適用原《重組辦法》。若公司擬適用新規(guī)的，應當終止原重組事項，擇機按新《重組辦法》啟動重組。
11月23日之前已通過董事會決議，但尚未召開股東會表決的公司，可自主選擇是否按新《重組辦法》對方案進行調(diào)整。如選擇按新《重組辦法》調(diào)整重組方案的，可選擇前次董事會決議公告之日為定價基準日，同時，可相應調(diào)整交易價格，并召開董事會對新重組方案作出表決。上述選擇新《重組辦法》的公司，應于11月23日之后召開股東大會表決重組方案。
11月23日之后，上市公司重組方案通過股東大會表決的，執(zhí)行新《重組辦法》。
2014-10-31
