上海成立基金公司特定客戶資管業(yè)務(wù)專業(yè)委員會
近期，上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市基金同業(yè)公會，根據(jù)公會理事會專業(yè)委員會議事規(guī)則，正式成立了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會。
據(jù)介紹，在上海證監(jiān)局和上海市基金同業(yè)公會的倡議下，專業(yè)委員會的首批45家成員單位均為基金管理公司子公司，成員單位共同簽署了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律倡議書。倡議書明確轄區(qū)基金公司及其子公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一要始終堅持正確的行業(yè)發(fā)展道路；二要強化合規(guī)管理，牢牢守住“八條底線”；三要切實履行受托管理職責(zé)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險；四要積極主動踐行社會責(zé)任，大力開展投資者教育活動；五要堅持公平有序的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。
上海證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人在特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會成立大會上指出，目前上海地區(qū)基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模達到1.37萬億元，超過了轄區(qū)公募基金1.04萬億元的資產(chǎn)管理總量，其良性健康發(fā)展對基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意義重大，基金公司及其子公司要充分認清機遇挑戰(zhàn)，守住資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”，加強隊伍建設(shè)和內(nèi)部管理，健全風(fēng)險控制體系，努力做到誠實守信、勤勉盡責(zé)，在開拓創(chuàng)新中扎實穩(wěn)健發(fā)展。
上海證監(jiān)局還強調(diào)，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會在今后工作中，一要做好自律管理和會員服務(wù)兩項基本工作，有效承接監(jiān)管轉(zhuǎn)型后的行業(yè)自律管理職能，健全自律規(guī)范，不斷提高行業(yè)自我約束、自我管理的能力。推動行業(yè)人員誠信信息、交易對手違約信息等重要信息共享，為業(yè)務(wù)開展提供信息平臺支持；二要在行業(yè)風(fēng)險可控、穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上，進一步支持和鼓勵行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。行業(yè)發(fā)展還面臨很多瓶頸問題，如專業(yè)人才較少，業(yè)務(wù)類型不豐富等，專業(yè)委員會要進一步推動同業(yè)交流，引進外部資源，推動特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做強做大。
2014-11-14
