證監(jiān)會對部分私募基金現(xiàn)場檢查結(jié)果情況通報
為推動私募基金管理人規(guī)范運營，加強私募基金風(fēng)險防控，了解行業(yè)運行情況及存在的突出問題，近期我會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風(fēng)險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。在現(xiàn)場檢查中，各證監(jiān)局貫徹“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管”理念，重點檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。
本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。
當(dāng)前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險，證監(jiān)會將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，切實有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益，打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。
2015-02-09
