中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就操縱案件處理情況答記者問
1.問：近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)操縱行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊。案件涉及的操縱方式多樣，罰沒款金額較大，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)查處上述操縱案件的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
答：操縱市場(chǎng)行為通過不正當(dāng)手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，扭曲市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，破壞市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我國(guó)證券期貨市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)律，綜合考慮行為人交易手法的不公平性、交易行為的不合理性、對(duì)相關(guān)證券期貨價(jià)格和交易量的影響等因素，對(duì)是否構(gòu)成操縱行為作出審慎認(rèn)定，并依據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰。近期處理的幾個(gè)操縱案件，因?yàn)樯姘附痤~巨大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，我會(huì)對(duì)行為人在沒收違法所得的基礎(chǔ)上，給予了處以三倍罰款的從重處罰。
2.問：近期的操縱市場(chǎng)行為中出現(xiàn)了程序化交易等特點(diǎn)，請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)是如何對(duì)新型違法行為進(jìn)行認(rèn)定的？
答：證監(jiān)會(huì)支持正常的證券期貨交易行為，打擊操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。無論行為人利用何種交易方式，只要是采取不正當(dāng)?shù)氖侄?，影響證券期貨的交易價(jià)格和交易量，或者人為維持、引導(dǎo)、強(qiáng)化證券期貨價(jià)格走勢(shì)，扭曲正常的價(jià)格形成機(jī)制，并從事相關(guān)交易或者謀取不當(dāng)利益的，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)法定職權(quán)認(rèn)定其構(gòu)成操縱行為。
3.問：近期證監(jiān)會(huì)查處操縱案件主要包括什么類型？
答：近期，我會(huì)加大了對(duì)于各類操縱行為的查處力度，上周公布的2個(gè)操縱案件和本周公布的5個(gè)操縱案件均是新型操縱案件，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系我會(huì)查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案系我會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案，其他案件均是短線操縱案件。證券期貨市場(chǎng)快速發(fā)展的同時(shí)，操縱行為的方式也在不斷發(fā)生變化，為維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的高效、公正和透明，我會(huì)將對(duì)各類操縱行為迅速、堅(jiān)決依法予以打擊。
除了上周和本周公布的兩批案件，其他已經(jīng)部署辦理的股市異常波動(dòng)案件也陸續(xù)調(diào)查終結(jié)，我會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布相關(guān)案件的查處結(jié)果。
2015-9-21
滬公網(wǎng)安備 31010402008542號(hào)
