證監(jiān)會李海超：五維度推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
在昨日出席第九屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇時，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部副主任李海超表示，證券基金機構(gòu)監(jiān)管部將從優(yōu)化制度環(huán)境、推動基金互認、深化公募基金產(chǎn)品注冊制改革、繼續(xù)支持產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新，以及穩(wěn)步推進公募基金管理公司及公募業(yè)務牌照審批五大維度推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并將進一步推進指數(shù)化投資發(fā)展。
五維度推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
李海超表示，近幾年來，證券基金機構(gòu)監(jiān)管部在穩(wěn)步推進基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，重點開展了以下五個方面的工作。
第一，進一步完善法規(guī)，優(yōu)化制度環(huán)境。去年底以來，證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布《公募基金投資商品期貨指引》等一系列規(guī)則，目前也正在抓緊進行修訂《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理辦法》等工作。
第二是推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實現(xiàn)互認。5月16日中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就開展兩地基金互認正式簽署監(jiān)管合作備忘錄，并發(fā)布《香港互認基金管理暫行規(guī)定》。自7月1日基金互認啟動以來，證監(jiān)會已收到十家香港資產(chǎn)管理機構(gòu)16只互認基金注冊申請材料。
第三是深化公募基金產(chǎn)品注冊制改革?！豆_募集證券投資基金運作管理辦法》發(fā)布實施后，進一步簡化審核程序，擴大產(chǎn)品范圍，簡化產(chǎn)品申報材料，提高注冊效率，研究優(yōu)化審核方式，改進審核機制，提高注冊效率，強化市場主體責任意識。今年以來至9月中旬，機構(gòu)部共受理基金1410只，完成注冊948只。
第四是繼續(xù)支持產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新。今年以來，證監(jiān)會繼續(xù)積極創(chuàng)新產(chǎn)品，陸續(xù)推出了若干提取業(yè)績報受的基金產(chǎn)品，支持基金管理公司利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)技術，開發(fā)相關大數(shù)據(jù)策略指數(shù)，并推出大數(shù)據(jù)指數(shù)基金，注冊了首只商品期貨基金——國投瑞銀白銀期貨證券投資基金，注冊首只類REITs的公募基金——鵬華前海萬科REITs封閉式混合型基金。未來工還將支持公募基金通過投資策略、銷售等方面的創(chuàng)新，進一步拓展有關業(yè)務。
第五是穩(wěn)步推進公募基金管理公司及公募業(yè)務牌照審批。今年以來，證監(jiān)會核準5家基金管理公司設立和4家資產(chǎn)管理機構(gòu)取得共同牌照，核準業(yè)內(nèi)首家專業(yè)人士作為主要股東發(fā)起設立鴻德基金管理公司的申請，積極推動保監(jiān)會允許保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以內(nèi)設業(yè)務部門形式申請公募基金管理業(yè)務資格，核準業(yè)內(nèi)首家保險資產(chǎn)管理機構(gòu)泰康資產(chǎn)管理公司申請公募基金管理業(yè)務資格申請。
多元指數(shù)及指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展體系
李海超表示，經(jīng)過十多年發(fā)展，指數(shù)化投資在我國已經(jīng)初具規(guī)模并形成多元化創(chuàng)新發(fā)展的良好局面。在公募基金領域，跟蹤各類寬基、行業(yè)、主題、分隔指數(shù)的指數(shù)基金，ETF等被動型投資產(chǎn)品層出不窮。指數(shù)機構(gòu)也開始嘗試利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)技術編制新型策略指數(shù)。
為了進一步推動指數(shù)化投資在中國的發(fā)展，證監(jiān)會將努力滿足境內(nèi)外長期資金指數(shù)化投資需求。由于指數(shù)產(chǎn)品具有分散風險、費用低廉、運作透明、流動性高等諸多優(yōu)點，海外許多大型養(yǎng)老金很多都采取指數(shù)化方式進行股票投資。李海超認為，國內(nèi)基金管理人和指數(shù)供應商應借鑒海外成熟經(jīng)驗，根據(jù)境內(nèi)外長期基金的資產(chǎn)配置需求，開發(fā)適合其投資目標和風控要求的指數(shù)化產(chǎn)品。
第二，李海超認為，指數(shù)與指數(shù)化投資的多元化發(fā)展，離不開專業(yè)人士培養(yǎng)，因此加快建設適應行業(yè)快速發(fā)展的人才隊伍，顯得尤為重要。未來應要加大對指數(shù)化投資的研發(fā)投入，不斷提升產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新能力，從而在國際競爭格局中占有一席之地。
第三，李海超強調(diào)，應加強安全運維保障和合規(guī)風控建設。他指出，境內(nèi)外市場曾經(jīng)發(fā)生一些指數(shù)產(chǎn)品的運營風險，因此，在發(fā)展指數(shù)基金時，要將合規(guī)和風險管理放在重要位置。
2015-09-25
