
摘自《上海證券報》 2011年1月24日
證券投資咨詢業(yè)務的兩大新規(guī)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》日前正式實施。為配合新規(guī)實施,宣傳普及規(guī)定內(nèi)容,提高投資者自我保護意識和風險識別能力,上海證監(jiān)局本月啟動了以“了解證券研究報告和證券投資顧問”為主題的投資者教育活動。
據(jù)介紹,本次投資者教育主要有四大特點。第一,五大渠道全面鋪開。本次活動不僅將通過電視、廣播、報刊等傳統(tǒng)公眾媒體,還將通過主流財經(jīng)網(wǎng)站、網(wǎng)上及手機行情軟件平臺等新渠道傳播,擴大受眾規(guī)模,提高宣傳效果。第二,三大活動有機結合。本次活動將法規(guī)內(nèi)容宣傳普及、投資者權益保護、證券機構深化服務有機結合,展示證券研究報告和證券投資顧問的特征,揭示輔助投資決策的性質(zhì),提醒投資者選擇合法服務的注意事項,要求證券機構不斷提高客戶服務水平。第三,自主宣傳有效延伸。本次活動同時組織上海轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機構通過公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客服中心、短信平臺等進行自主宣傳,將相關理念和注意事項及時告知投資者,加深認識和理解,提醒投資者遠離非法證券活動。第四,內(nèi)部教育有力配合。本次活動要求各機構同步開展形式多樣的內(nèi)部教育培訓活動,提高員工的合規(guī)意識,確保將規(guī)范要求貫徹落實到業(yè)務第一線,切實保護投資者利益。上海證監(jiān)局表示,下一步在深入開展主題投資者教育活動的同時,將督促上海地區(qū)證券機構不斷健全業(yè)務管理制度,增強專業(yè)資源和人才積累,不斷提高咨詢服務水平。
2011-03-23
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