證監(jiān)會(huì)對(duì)7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施
日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結(jié)束，部分公司作了申辯。經(jīng)研究，相關(guān)公司申辯理由不成立。為此，證監(jiān)會(huì)近日正式作出行政監(jiān)管措施決定：對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。上述公司應(yīng)按照法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，證監(jiān)會(huì)將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況。
2015-11-9
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