證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰
近期，我會及派出機構(gòu)對3宗案件作出行政處罰決定，其中，1宗信息披露違法案，1宗操縱債券價格案和1宗內(nèi)幕交易案。
一是對零七股份有限公司（以下簡稱零七股份）信息披露違法案件作出處罰。零七股份分別與佟建亮等人簽訂3份借款合同，借款本金及費用合計7733.5萬元，占零七股份2013年年報經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.89%。天津鑫宇隆礦產(chǎn)品有限公司因債務(wù)糾紛對零七股份全資子公司深圳市廣眾投資有限公司提起兩項訴訟，訴訟標的合計6624.8萬元，占零七股份2013年年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的18.75%。以上事項零七股份均沒有依法及時披露，公司董事長練衛(wèi)飛未采取有效措施糾正公司違法行為，負主要責(zé)任。我會責(zé)令零七股份有限公司改正并給予警告，處以60萬元罰款，對練衛(wèi)飛等責(zé)任人給予警告并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，對練衛(wèi)飛采取10年市場禁入措施。
二是對北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡稱艾億新融）操縱債券價格案件作出處罰。艾億新融以影響債券收市價格進而維持、提升信托產(chǎn)品單位凈值為目的，利用交易所債券收盤價形成機制以及債券交易非連續(xù)性交易的特點，在其操控的涉案三個信托計劃證券賬戶之間進行債券交易，或在即將收市時大幅抬拉債券價格，影響債券交易價格。我會決定對艾億新融處以100萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員張家林、張子恒給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。
三是對張桂榮內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。在哈爾濱譽衡藥業(yè)股份有限公司與擬收購對象協(xié)商啟動非公開發(fā)行股票并收購股權(quán)事項后至該信息公開前，張桂榮與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系，買入公司股票，交易行為明顯異常，在相關(guān)內(nèi)幕信息公告后賣出，盈利844,056.21元。廣東證監(jiān)局決定沒收張桂榮違法所得844,056.21元，并處以844,056.21元罰款。
上述行為違反了《證券法》，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，形成強有力的震懾，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
2015-12-21
