證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰
近期，我會對4宗案件作出行政處罰，其中，2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價格案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。
2宗內(nèi)幕交易案中，李彩霞在辦公場所非法獲取了煙臺新潮實業(yè)股份有限公司籌劃收購資產(chǎn)的內(nèi)幕信息，利用該內(nèi)幕信息于2014年10月30日買入“新潮實業(yè)”，截至2016年1月5日，其已將“新潮實業(yè)”全部賣出，盈利2,182,764.16元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收李彩霞違法所得2,182,764.16元，并處以違法所得2倍的罰款。北京藍色光標品牌管理顧問股份有限公司（以下簡稱藍色光標）董事長趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍色光標境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股“藍色光標”，避損金額391,130.2元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒收趙文源違法所得391,130.2元，并處以違法所得1倍的罰款。
1宗操縱股票價格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個賬戶，采取連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20,008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個賬戶，由任斌海操作，采取連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利2,155,162.14元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利673,784.81元。上述行為構(gòu)成操縱股票價格，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收任斌海違法所得693,793.03元，并處以違法所得1倍的罰款；沒收王如增違法所得2,155,162.14元，并處以違法所得1倍的罰款；對鐘仁志處以30萬元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，袁靈斌、李軍二人通過認購華寶信托有限責任公司、山東省國際信托有限公司、云南國際信托有限公司設(shè)立的傘形信托計劃份額，取得三項傘形信托對應(yīng)證券賬戶的控制權(quán)，并使用上述3個證券賬戶通過大宗交易方式買入“東陽光科”。2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過上述證券賬戶合計買入“東陽光科”9,663萬股，2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過廣東東陽光科技控股股份有限公司（以下簡稱東陽光科）已發(fā)行股份的5%，達到5.92%；2014年2月19日上述證券賬戶持股比例達到東陽光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽光科已發(fā)行股份累計達到5%時，未及時報告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續(xù)通過大宗交易增持“東陽光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽光科”達到5%以后,違法增持的股份數(shù)為55,256,660股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會決定責令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對違法增持情況進行報告和公告；對袁靈斌、李軍沒有履行報告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為予以警告；對袁靈斌、李軍沒有履行報告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬元罰款，對袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3,000萬元罰款，其中袁靈斌2,250萬元，李軍750萬元。對袁靈斌罰款總計2,270萬元，對李軍罰款總計770萬元。
我會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱股票價格、信息披露違法和在限制期內(nèi)買賣股票等的各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的市場秩序。
2016-3-21
