證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，包括1宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案，3宗編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案。
在1宗操縱市場(chǎng)案中，投資者黃信銘、謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝于2013年至2014年期間，控制多個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股票，并在實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響“首旅酒店”、“勁嘉股份”、“珠江啤酒”股價(jià)，違反《證券法》第77條第1款第（1）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定。另外，投資者莊德智參與了操縱“勁嘉股份”股價(jià)。黃信銘在上述交易過程中起到了組織、決策作用。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令黃信銘依法處理非法持有的證券，沒收黃信銘違法所得約3.2億元，并處以約3.2億元罰款；對(duì)謝冠華、陳囡囡、黃正中、朱輝給予警告，并分別處以90萬元罰款；對(duì)莊德智給予警告，并處以30萬元罰款。
在2宗內(nèi)幕交易案中，李某明與殷某國是威華股份重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期間，投資者葉書、張為杰、黃超明分別與內(nèi)幕信息知情人李某明聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，分別獲利約138萬元、76萬元、21萬元；投資者蘇嘉鴻與內(nèi)幕信息知情人殷某國聯(lián)絡(luò)接觸并交易“威華股份”，獲利約6,538萬元。葉書、張為杰、黃超明、蘇嘉鴻的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收葉書違法所得約138萬元，并處以約138萬元罰款；沒收張為杰違法所得約76萬元，并處以約76萬元罰款。沒收黃超明違法所得約21萬元，并處以約21萬元罰款；沒收蘇嘉鴻違法所得約6,538萬元，并處以約6,538萬元罰款。中福海峽（平潭）發(fā)展股份有限公司（簡(jiǎn)稱平潭發(fā)展）董事長助理夏雪是相關(guān)投資意向協(xié)議、平潭發(fā)展非公開發(fā)行股份兩項(xiàng)內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，其利用本人證券賬戶交易“平潭發(fā)展”，獲利約207萬元。平潭發(fā)展董事長特別助理石乃珊是相關(guān)投資意向協(xié)議、中?？递x旅游綜合開發(fā)項(xiàng)目兩項(xiàng)內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，其利用本人證券賬戶和“黃某怡”賬戶交易“平潭發(fā)展”，獲利約204萬元。劉峰、陳勇參與了中?？递x旅游綜合開發(fā)項(xiàng)目等相關(guān)工作，在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，二人分別利用本人證券賬戶交易“平潭發(fā)展”，分別獲利約80萬元、6.8萬元。夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇的上述行為，違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令夏雪依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約207萬元，并處以約620萬元罰款；沒收石乃珊違法所得約204萬元，并處以約613萬元罰款；沒收劉峰違法所得約80萬元，并處以約240萬元罰款；沒收陳勇違法所得約6.8萬元，并處以約20.5萬元罰款。
在3宗編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息案中，重慶云錦廣告?zhèn)髅接邢挢?zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱重慶云錦傳媒）通過其注冊(cè)運(yùn)營的@移動(dòng)信息（案發(fā)時(shí)認(rèn)證為《移動(dòng)信息》雜志官方微博）新浪微博制作、發(fā)布、傳播“中國電信與中國聯(lián)通合并，中國移動(dòng)與廣電網(wǎng)合并”的虛假信息，上述虛假信息致使下一個(gè)交易日“中國聯(lián)通”、“號(hào)百控股”、“廣電網(wǎng)絡(luò)”三支股票股價(jià)及交易量出現(xiàn)明顯異常，重慶云錦傳媒的上述行為違反了《證券法》第78條第3款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)重慶云錦傳媒責(zé)令改正，并處以頂格罰款20萬元。贏商網(wǎng)在未就網(wǎng)絡(luò)傳聞向相關(guān)方面進(jìn)行核實(shí)的情況下，發(fā)布《萬達(dá)院線昨日停牌 消息稱或?qū)⑹召徑鹨萦霸杭八嚩骶W(wǎng)》的報(bào)道，稱“有知情人士透露”萬達(dá)院線停牌是要收購金逸院線和藝恩網(wǎng)，對(duì)市場(chǎng)投資者形成了誤導(dǎo)，違反了《證券法》第78條第3款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)贏商網(wǎng)的注冊(cè)運(yùn)營方廣州贏石網(wǎng)絡(luò)科技有限公司責(zé)令改正，并處以頂格罰款20萬元。中國連鎖雜志社工作人員姜海鋒撰寫了《國美靜候黃光裕歸來》一文，署名發(fā)表在《中國連鎖》2015年4月刊上，為當(dāng)期封面文章,該文章包含黃光裕即將出獄的虛假信息。虛假信息傳播以后，相關(guān)上市公司股票價(jià)格、信息披露秩序和股票交易秩序均受到影響。姜海鋒編造、傳播虛假信息的行為違反了《證券法》第78條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令姜海鋒改正，并對(duì)其處以頂格罰款20萬元。《中國連鎖》雜志及其網(wǎng)站刊發(fā)了《國美靜候黃光裕歸來》一文，同時(shí)還向相關(guān)網(wǎng)站推薦此文，傳播了虛假信息?！吨袊B鎖》的行為違法了《證券法》第78條第3款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令中國連鎖雜志社改正，并對(duì)其處以頂格罰款20萬元。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易以及編造、傳播虛假、誤導(dǎo)性信息等違法違規(guī)行為始終是我會(huì)監(jiān)管執(zhí)法工作的打擊與防控重點(diǎn)，我會(huì)將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，對(duì)各類違法違規(guī)行為依法依規(guī)嚴(yán)厲查處，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
2016-5-9
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