證監(jiān)會2016年5月20日新聞發(fā)布會
2016年5月20日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸通報了證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰的情況，并回答了記者關(guān)于基金子公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的問題。
1、問：近日有媒體報道，證監(jiān)會正對基金子公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行修訂，擬提高資本約束、加強風險管理，能否介紹一下相關(guān)情況？
答：2012年11月1日，為推進基金管理公司更好服務實體經(jīng)濟，滿足投資理財需求與融資服務需求，我會頒布實施《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]32號，以下簡稱《子公司規(guī)定》），允許基金管理公司設立銷售子公司和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務子公司（以下簡稱專戶子公司）。3年多來，基金子公司發(fā)展較快。截至2016年3月底，79家基金管理公司設立了專戶子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬億元。
我會于前期開展了專戶子公司的業(yè)務評估和風險排查工作，結(jié)果表明，多數(shù)子公司能夠堅持本業(yè)、規(guī)范經(jīng)營。但少數(shù)專戶子公司風險隱患較大，表現(xiàn)在：偏離本業(yè)，大量開展“通道業(yè)務”，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互嵌套；無視自身人力資源特點和管控能力，盲目拓展高風險業(yè)務；風險控制、合規(guī)管理薄弱，激勵機制短期化；資本約束機制缺失，資本金與資產(chǎn)規(guī)模不匹配，盲目擴大業(yè)務規(guī)模；組織架構(gòu)混亂，無序擴張。
針對存在的問題，我會修訂、起草了《子公司規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風險控制指標指引》，主要聚焦兩個方面：一是加強監(jiān)管、防控風險。強調(diào)《證券投資基金法》關(guān)于基金管理人恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的受托責任要求，建立和完善基金子公司風險控制指標體系，引導基金子公司在有效管控風險的前提下穩(wěn)健開展業(yè)務；二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開展專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力。
目前，相關(guān)規(guī)定和指引已在適當范圍征求意見，我們將在認真聽取各方意見建議基礎上，盡快發(fā)布實施。
2016-5-23
