證監(jiān)會2016年5月27日新聞發(fā)布會
2016年5月27日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報了證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰的情況，并回答了關于私募等金融類機構在新三板掛牌融資和私募基金管理機構參與新三板做市業(yè)務的問題。
1、問：自去年12月21日起，證監(jiān)會暫停了私募等金融類機構在新三板掛牌融資，請問目前進展情況？
答：2015年以來，新三板各類金融機構頻繁融資，融資金額、募集資金投向等問題引起社會關注和質疑。為此，證監(jiān)會就金融類機構在新三板掛牌融資進行了調研論證。
為落實供給側結構性改革的總體要求，聚焦新三板服務創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)的市場定位，發(fā)揮資本市場服務實體經濟的功能，促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、激發(fā)經濟增長新動力，切實防范和化解金融風險隱患，保護投資者合法權益，中國證監(jiān)會在廣泛調研并充分聽取市場意見的基礎上，對金融類機構在新三板掛牌融資作出了原則性安排：國家金融管理部門批準設立并頒發(fā)許可證的金融機構，以及符合條件的私募基金機構可以在新三板掛牌和融資。全國股轉公司應制定具體掛牌條件，從嚴監(jiān)管已掛牌金融類機構，并實施差異化信息披露及監(jiān)管要求。
證監(jiān)會將一如既往履行《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》所賦予的監(jiān)管職責，堅守新三板服務實體經濟的市場定位，打擊違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，維護新三板的健康穩(wěn)定發(fā)展。
2、問：證監(jiān)會近期對豐富新三板做市機構類型有何考慮？
答：近期，我會對新三板做市問題進行研究，認為允許私募基金管理機構參與新三板做市業(yè)務，對豐富新三板市場做市機構類型、促進新三板市場價格發(fā)現(xiàn)以及支持私募機構發(fā)展、提高服務中小微企業(yè)能力等具有積極意義。為此，我會擬開展私募基金管理機構參與新三板做市業(yè)務試點。由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司具體辦理私募基金管理機構參與新三板做市業(yè)務試點的備案管理工作，從資本實力、專業(yè)人員、業(yè)務方案、信息系統(tǒng)和誠信記錄等方面，明確資質條件，按照穩(wěn)起步原則，擇優(yōu)選取機構試點。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司在相關準備完成后，將在其網站公告有關備案條件、材料和程序要求。
2016-5-30
