證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。
3宗操縱市場(chǎng)案中，一是瞿明淑通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式，影響“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽(yáng)鋼鐵”等4支股票的價(jià)格和交易量，并于當(dāng)日反向賣出，獲利共計(jì)約3,116萬(wàn)元。二是彭旭通過虛假申報(bào)、盤中連續(xù)交易拉抬股價(jià)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式，影響“美都能源”和“石英股份”等2支股票的價(jià)格和交易量，并反向賣出，獲利約73萬(wàn)元。三是廣州穗富投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱穗富投資）通過虛假申報(bào)、以漲停價(jià)格掛大筆買單等方式，影響“國(guó)光股份”、“國(guó)農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬(wàn)福生科”等6支股票的價(jià)格和交易量，后反向賣出，獲利約1,017萬(wàn)元。
上述3宗案件違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)分別作出以下處罰決定：沒收瞿明淑違法所得約3,116萬(wàn)元，并處以約9,349萬(wàn)元罰款。沒收彭旭違法所得約73萬(wàn)元，并處以約146萬(wàn)元罰款。沒收穗富投資違法所得約1,017萬(wàn)元，并處以約3,051萬(wàn)元罰款；對(duì)穗富投資時(shí)任董事長(zhǎng)易向軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)穗富投資投資部負(fù)責(zé)人周嶺松給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，北京綿世投資集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱綿世股份）董事長(zhǎng)鄭某是綿世股份擬收購(gòu)青島康平鐵路玻璃鋼有限公司60%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)投資者申啟永與鄭某頻繁接觸、聯(lián)系，申啟永控制使用本人及其配偶證券賬戶大量交易“綿世股份”股票。申啟永的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收申啟永違法所得約370萬(wàn)元，并處以罰款約1120萬(wàn)元。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)秉持“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管原則，將持續(xù)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康規(guī)范發(fā)展。
2016-6-20
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