證監(jiān)會發(fā)布《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》
為了規(guī)范內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱互聯(lián)互通）相關(guān)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，9月30日，證監(jiān)會正式發(fā)布《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》（以下簡稱《互聯(lián)互通規(guī)定》），并于發(fā)布之日起正式施行。
《互聯(lián)互通規(guī)定》沿用了2014年6月發(fā)布的《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》（以下簡稱《滬港通規(guī)定》）的法律法規(guī)適用原則、各市場主體的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)等大部分內(nèi)容。變化主要有以下三方面：一是將適用范圍由滬港通擴(kuò)展至滬港通和深港通；二是明確了滬港通和深港通投資者的適當(dāng)性管理遵循屬地管理原則，例如，投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商買賣深股通股票，需遵守香港而不是內(nèi)地的投資者適當(dāng)性監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則；三是為未來貨幣兌換機制的完善預(yù)留了制度空間。
公開征求意見以來，市場各方積極關(guān)注，向我們反饋了各類意見和建議。截至2016年9月25日，我們收到來自市場各方的意見和建議33條?？傮w來看，市場各方對《互聯(lián)互通規(guī)定》認(rèn)可度較高，涉及《互聯(lián)互通規(guī)定》具體條款的修改意見主要集中于香港投資者識別碼機制、名義持有人制度下有關(guān)投資者權(quán)益等方面，此外，我們還收到一些進(jìn)一步優(yōu)化和完善互聯(lián)互通機制的意見和建議。
經(jīng)認(rèn)真研究，我們對《互聯(lián)互通規(guī)定》進(jìn)行了進(jìn)一步修改完善，最終發(fā)布的《互聯(lián)互通規(guī)定》與征求意見稿相比，主要變化是考慮到香港市場投資者識別碼制度尚待建立，故調(diào)整了征求意見稿中的有關(guān)表述。應(yīng)當(dāng)說明的是，目前雙方監(jiān)管機構(gòu)已就港方積極推進(jìn)投資者識別碼制度建設(shè)達(dá)成共識，待相關(guān)制度建立后，港方將按此制度提供有關(guān)交易申報涉及的投資者識別碼等投資者信息，以加強市場監(jiān)管和執(zhí)法合作，確保兩地市場平穩(wěn)運行。
部分意見沒有在《互聯(lián)互通規(guī)定》中直接吸收采納，其中，有的屬于已在內(nèi)地或香港相關(guān)法律中做出規(guī)定的；有的屬于其他監(jiān)管部門職責(zé)范圍，將在其他部委后續(xù)規(guī)范性文件中予以明確；有的屬于操作性、技術(shù)性層面內(nèi)容，將在滬深交易所和中國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則層面予以規(guī)范，或以其他形式予以明確。
《互聯(lián)互通規(guī)定》是規(guī)范內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制的重要規(guī)章。本規(guī)定發(fā)布后，證監(jiān)會、交易所、結(jié)算機構(gòu)將據(jù)此陸續(xù)出臺配套規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，確保深港通順利開通。
2016-10-10
