關(guān)于修改《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的決定
為更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)化、差異化銷售費(fèi)率機(jī)制的形成，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕32號(hào)）做如下修改：
一、第二條修改為：“本規(guī)定所稱基金是指依據(jù)《證券投資基金法》并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的公開募集開放式證券投資基金。
“本規(guī)定所稱基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。
“本規(guī)定所稱基金銷售費(fèi)用，是指基金銷售機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，發(fā)售基金份額以及辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等銷售活動(dòng)中收取的費(fèi)用。
“創(chuàng)新型封閉式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金品種，參照本規(guī)定執(zhí)行?！?/span>
二、第五條修改為：“基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)?！?/span>
三、第六條修改為：“基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
“基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)。
“認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取的前端收費(fèi)方式，也可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的后端收費(fèi)方式。
“基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）金額的數(shù)量適用不同的前端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。
“基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用?！?/span>
四、第七條修改為：“基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。
“對(duì)于除本條第三款規(guī)定之外的股票基金和混合基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中約定按照以下費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)：
?。ㄒ唬┦杖′N售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
?。ǘ┎皇杖′N售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
“對(duì)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）、分級(jí)基金、指數(shù)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品基金等股票基金、混合基金以及其他類別基金，基金管理人可以參照上述標(biāo)準(zhǔn)在基金合同、招募說(shuō)明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例?！?/span>
五、刪去第八條。增加一條作為第八條：“基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷售服務(wù)費(fèi)，專門用于基金的銷售與基金持有人的服務(wù)。”
六、第九條修改為：“基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠?！?/span>
七、刪去第十條。其后各條序號(hào)依次調(diào)整。
八、第十四條修改為第十三條：“基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式?；鸸芾砣伺c基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
“基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。
“基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)?！?/span>
九、第十五條修改為第十四條，并刪去第（五）項(xiàng)。
十、第二十條修改為第十九條：“本規(guī)定自2013年8月1日起施行。”
本決定自2013年8月1日起施行。
《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》根據(jù)本決定做相應(yīng)修改，重新公布。本決定施行之日起新注冊(cè)的基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)、水平適用新公布的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》；本決定施行之日前已注冊(cè)的基金，其銷售費(fèi)率結(jié)構(gòu)、水平等的調(diào)整將由基金管理人依法定程序自行確定。
2013-06-13
滬公網(wǎng)安備 31010402008542號(hào)
