保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點辦法
第一章 總 則
第一條 為保證保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點工作順利進行，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱保險機構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險集團（控股）公司、保險資產(chǎn)管理公司和其他保險機構(gòu)。
第三條 本辦法所稱基金管理公司，是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)設(shè)立，由保險機構(gòu)作為主要股東，從事基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
第四條 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會按照各自監(jiān)管職責(zé)，對保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。
第二章 申請程序
第五條 申請投資設(shè)立基金管理公司的保險機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)股權(quán)投資的規(guī)定，向中國保監(jiān)會報送申請材料。中國保監(jiān)會從保險資金投資風(fēng)險防范的角度，審查保險機構(gòu)投資基金管理公司的資格，并依法出具保險機構(gòu)投資基金管理公司的監(jiān)管意見。
第六條 獲準(zhǔn)投資設(shè)立基金管理公司的保險機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送申請材料。中國證監(jiān)會依法進行審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第七條 保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司，可以采用發(fā)起設(shè)立或收購股權(quán)等方式。
第八條 保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)全面分析發(fā)展戰(zhàn)略、投資成本、管理能力、經(jīng)濟效益等因素，審慎決策，穩(wěn)健運作。保險機構(gòu)收購基金管理公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮收購目標(biāo)的公司治理、管理團隊、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、市場地位和發(fā)展能力等條件。
第九條 保險機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其持有的基金管理公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，充分考慮基金管理公司的穩(wěn)定經(jīng)營、長遠發(fā)展及基金份額持有人的利益。
第三章 風(fēng)險控制
第十條 保險機構(gòu)及其投資設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理，嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”原則，建立保險機構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的風(fēng)險隔離制度。風(fēng)險隔離制度至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┍ｋU機構(gòu)根據(jù)保險資金性質(zhì)或來源，單獨建賬，獨立核算；
?。ǘ┯行Ц綦x保險機構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營場地，經(jīng)營管理人員不得相互兼職；
?。ㄈ﹪?yán)格隔離保險機構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的財務(wù)管理，保證賬簿分設(shè)，會計核算獨立；
?。ㄋ模﹪?yán)格隔離保險機構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的投資運作和信息傳遞，保險機構(gòu)不得要求基金管理公司提供有關(guān)投資、研究等非公開信息和資料，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，禁止任何形式的利益輸送。
第十一條 保險機構(gòu)投資其投資設(shè)立的基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守中國保監(jiān)會有關(guān)投資品種和投資比例等方面的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)公平對待其他基金管理公司的基金產(chǎn)品。
第十二條 保險機構(gòu)為其投資設(shè)立的基金管理公司提供融資支持，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。
第十三條 保險機構(gòu)不得與其投資設(shè)立的基金管理公司，在全國銀行間市場、交易所市場和其他市場，以優(yōu)于非關(guān)聯(lián)第三方同類交易的條件進行交易。
第十四條 保險機構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的關(guān)聯(lián)交易規(guī)則，由中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會另行制定。
第十五條 保險機構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司，不得違反國家規(guī)定相互提供客戶信息資料，業(yè)務(wù)往來不得損害客戶正當(dāng)合法權(quán)益。保險機構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)分別按照中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，披露有關(guān)信息。
第四章 監(jiān)督管理
第十六條 中國保監(jiān)會制定保險機構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司的監(jiān)管規(guī)定，并實施并表監(jiān)管。
第十七條 中國證監(jiān)會依法對保險機構(gòu)投資設(shè)立的基金管理公司實施監(jiān)督管理，督促基金管理公司合法運用基金財產(chǎn)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十八條 中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息共享制度和互通處置機制，加強對保險機構(gòu)設(shè)立基金管理公司的協(xié)同監(jiān)管。
第五章 附 則
第十九條 中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同選定試點保險機構(gòu)，并根據(jù)試點情況和市場發(fā)展需要，共同商定試點工作安排。
第二十條 本辦法由中國證監(jiān)會和中國保監(jiān)會共同解釋。
第二十一條 本辦法自2013年6月18日起施行。
2013-06-24
